Der ehemalige Direktor von VPS Securities, der im Auftrag von Kunden investierte, wurde mit einer Geldstrafe belegt und ihm wurde die Zulassung als Rechtsanwalt entzogen.

13. Dezember 2023, 14:07 Uhr Nhat Linh Artikel drucken

ANTD.VN – Der ehemalige Investmentberatungsdirektor von VPS Securities, der im Auftrag von Kunden investierte, wurde mit einer Verwaltungsstrafe belegt und seine Lizenz für neun Monate entzogen. Auch gegen VPS Securities selbst wurde im Zusammenhang mit dem Vorfall ermittelt.

Die staatliche Wertpapierkommission (SSC) hat soeben einen Beschluss zur Sanktionierung von Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarktes gegen Herrn Do Anh Viet (Adresse: Nr. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ) erlassen.

Der Verwaltungsverstoß von Herrn Do Viet Anh besteht in der Anlage im Namen von Kunden. Konkret ist Herr Do Anh Viet als Wertpapierhändler tätig.

Während seiner Tätigkeit bei der VPS Securities Joint Stock Company unterzeichnete Herr Do Anh Viet am 12. November 2021 einen Vertrag über die Zusammenarbeit bei Wertpapierinvestitionen mit Herrn Nguyen Duc Cay. Dementsprechend tätigte Herr Do Anh Viet Investitionen im Namen des Kunden (Herrn Nguyen Duc Cay).

Dieses Verhalten fällt nicht unter den in Artikel 4 Absatz 3 und Artikel 19 des Rundschreibens 121/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020 zur Regelung der Tätigkeit von Wertpapierfirmen vorgeschriebenen Fall der Übertragung der Verwaltung von Wertpapierhandelskonten von Einzelanlegern.

VPS Securities und Herr Do Anh Viet wurden wegen Verstößen im Wertpapierbereich mit einer Geldstrafe belegt.

Wegen des oben genannten Verstoßes wurde Herr Do Anh Viet mit einer Geldstrafe von 87,5 Millionen VND belegt. Darüber hinaus wurde ihm gemäß Artikel 32 Absatz 7 Nummer b des Dekrets 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt durch Artikel 1 Absatz 26 Nummer b des Dekrets 128/2021/ND-CP, die Berufszulassung für neun Monate entzogen.

„Herr Do Anh Viet muss ab dem Zeitpunkt des Inkrafttretens der Strafentscheidung unverzüglich alle in seiner Wertpapierhandelslizenz aufgeführten beruflichen Tätigkeiten einstellen und die Verbote und Beschränkungen während des Zeitraums des Entzugs des Rechts zur Nutzung der Lizenz gemäß den Bestimmungen von Artikel 50a des Dekrets 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt durch Absatz 41, Artikel 1 des Dekrets 128/2021/ND-CP, einhalten“, erklärte die staatliche Wertpapierkommission.

Es ist bekannt, dass Herr Do Anh Viet früher die Position des Investment Consulting Director bei VPS Securities innehatte.

Zeitgleich mit der oben genannten Entscheidung erließ die staatliche Wertpapierkommission auch eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die VPS Securities Joint Stock Company (Hauptsitzadresse: Bürobereich Nr. 65, Cam Hoi Straße, Dong Mac Bezirk, Hai Ba Trung Bezirk, Hanoi).

Dementsprechend wurde VPS Securities wegen folgender Verstöße mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt: Versäumnis, Interessenkonflikte innerhalb des Unternehmens, zwischen Wertpapierhändlern und Kunden zu überwachen und zu verhindern.

Quellenlink: https://www.anninhthudo.vn/dau-tu-thay-khach-hang-cuu-giam-doc-chung-khoan-vps-bi-xu-phat-tuoc-quyen-hanh-nghe-post560977.antd