Der ehemalige Direktor von VPS Securities wurde wegen Investitionen im Auftrag von Kunden mit einer Geldstrafe belegt und erhielt die Berufszulassung entzogen.

13.12.2023 14:07 Nhat Linh Artikel drucken

ANTD.VN – Der ehemalige Investment Consulting Director von VPS Securities wurde wegen Investitionen im Auftrag von Kunden mit einer Geldstrafe belegt und seine Lizenz für neun Monate entzogen. Auch die VPS Securities Company wurde im Zusammenhang mit dem Vorfall belangt.

Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung zur Ahndung von Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen Herrn Do Anh Viet (Adresse: Nr. 4, Ba Trieu Alley, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ) erlassen.

Der Verwaltungsverstoß von Herrn Do Viet Anh besteht darin, dass er im Auftrag von Kunden investiert. Genauer gesagt ist Herr Do Anh Viet ein Wertpapierhändler.

Während seiner Tätigkeit bei der VPS Securities Joint Stock Company unterzeichnete Herr Do Anh Viet am 12. November 2021 einen Vertrag über die Zusammenarbeit bei Wertpapierinvestitionen mit Herrn Nguyen Duc Cay. Dementsprechend tätigte Herr Do Anh Viet Investitionen im Namen des Kunden (Herrn Nguyen Duc Cay).

Dieses Verhalten fällt nicht unter den Fall der Übertragung der Verwaltung von Wertpapierhandelskonten einzelner Anleger gemäß Klausel 3, Artikel 4 und Artikel 19 des Rundschreibens 121/2020/TT-BTC vom 31. Dezember 2020 des Finanzministers zur Regulierung der Aktivitäten von Wertpapierfirmen.

VPS Securities und Herr Do Anh Viet wurden wegen Verstößen im Wertpapierbereich mit einer Geldstrafe belegt.

Wegen des oben genannten Verstoßes wurde Herr Do Anh Viet mit einer Geldstrafe von 87,5 Millionen VND belegt. Darüber hinaus wurde ihm gemäß Punkt b, Klausel 7, Artikel 32 des Dekrets 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt durch Punkt b, Klausel 26, Artikel 1 des Dekrets 128/2021/ND-CP, die Berufszulassung für 9 Monate entzogen.

„Herr Do Anh Viet muss ab dem Datum des Inkrafttretens des Strafbescheids alle in seiner Wertpapierpraxisbescheinigung eingetragenen beruflichen Tätigkeiten unverzüglich einstellen und während der Dauer des Entzugs des Rechts zur Nutzung der Praxisbescheinigung die Verbote oder Beschränkungen gemäß den Bestimmungen von Artikel 50a des Dekrets 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt in Klausel 41, Artikel 1 des Dekrets 128/2021/ND-CP, einhalten“, erklärte die staatliche Wertpapierkommission.

Es ist bekannt, dass Herr Do Anh Viet früher die Position des Investment Consulting Director bei VPS Securities innehatte.

Gleichzeitig mit der oben genannten Entscheidung erließ die staatliche Wertpapierkommission auch eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die VPS Securities Joint Stock Company (Adresse des Hauptsitzes: Bürobereich Nr. 65 Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung District, Hanoi).

Dementsprechend wurde VPS Securities für die folgenden Verstöße mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt: Versäumnis, Interessenkonflikte innerhalb des Unternehmens sowie zwischen Wertpapierfachleuten und Kunden zu überwachen und zu verhindern.

Quellenlink: https://www.anninhthudo.vn/dau-tu-thay-khach-hang-cuu-giam-doc-chung-khoan-vps-bi-xu-phat-tuoc-quyen-hanh-nghe-post560977.antd