Familienangehörige von Führungskräften der Tan Tao Company wurden wegen Wertpapierverstößen mit Geldstrafen von über 1 Milliarde VND belegt.

Die staatliche Wertpapierkommission hat soeben die Entscheidung Nr. 63/QD-XPHC über administrative Sanktionen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarktes gegen Frau Nguyen Thi My Hanh (Ho-Chi-Minh-Stadt) erlassen. Frau Hanh ist mit Herrn Dang Quang Hanh, dem ständigen stellvertretenden Vorstandsvorsitzenden der Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (Börsenkürzel ITA), verwandt, hat jedoch wiederholt ohne Meldung mit dieser Aktie gehandelt.

Frau Nguyen Thi My Hanh wurde mit einer Geldstrafe von über 1,014 Billionen VND belegt, weil sie geplante Transaktionen nicht gemeldet hatte. Frau Hanh handelte im Juni 2022 mit 5.795.200 Aktien (Kauf von 1.104.700 und Verkauf von 4.690.500 ITA-Aktien), verkaufte im Juli 2022 520.000 ITA-Aktien und im September 2022 weitere 88.000 ITA-Aktien, ohne diese Transaktionen vorab zu melden. Zusätzlich zur Geldstrafe wurde Frau Hanh, wie vorgeschrieben, für dreieinhalb Monate vom Wertpapierhandel ausgeschlossen.

Ein Verwandter eines führenden Mitglieds der Tan Tao Company wurde wegen des Handels mit ITA-Aktien ohne Meldung mit einer Geldstrafe von mehr als 1 Milliarde VND belegt.

Darüber hinaus erließ die staatliche Wertpapierkommission am 19. Januar auch einen Beschluss zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen 12 Organisationen und Einzelpersonen, die in den Fall der Aktienmanipulation bei der Louis Holdings Joint Stock Company von Herrn Do Thanh Nhan verwickelt sind.

Konkret erließ die State Securities Commission einen Beschluss zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen 12 Organisationen und Einzelpersonen, darunter: Louis Holdings Joint Stock Company; Die Golden Group Joint Stock Company (früherer Name: Louis Capital Joint Stock Company) und 10 Personen mit Wohnsitz in Ho-Chi-Minh-Stadt, darunter Ha Nguyen Uyen; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngo Thi Hoai Thanh; Ngo Thi Hoai Thuong; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiep; Phan Thi Nga; Phan Thi Thanh Sen; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.

Dementsprechend wurden die Wertpapiertransaktionen von 12 Organisationen und Einzelpersonen auf 12 Konten bei der Tri Viet Securities Company und 2 Konten bei der APG Securities Company für einen Zeitraum von 9 Monaten ausgesetzt, da sie ihre Konten anderen zum Handel mit Wertpapieren überlassen hatten, was zu einer Manipulation des Wertpapiermarktes führte (die 12 oben genannten Organisationen und Einzelpersonen überließen Herrn Do Thanh Nhan ihre Konten zum Handel mit Wertpapieren, was zu einer Manipulation des Wertpapiermarktes für die Wertpapierkennzeichen BII und TGG von Herrn Do Thanh Nhan führte).

Gleichzeitig wird den oben genannten Organisationen und Personen für einen Zeitraum von 2 Jahren der Handel mit Wertpapieren untersagt. Ebenso wird ihnen für einen Zeitraum von 2 Jahren ab dem 19. Januar die Ausübung von Positionen in Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Niederlassungen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften untersagt.

Quellenlink: https://thanhnien.vn/nguoi-nha-lanh-dao-cong-ty-tan-tao-bi-xu-phat-ve-chung-khoan-hon-1-ti-dong-185240123180417707.htm