Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde fordert rechtzeitige Prävention, wenn ungewöhnliches Verhalten festgestellt wird.

(Chinhphu.vn) – Angesichts komplizierter Entwicklungen und eines rasant steigenden Handelsvolumens an der Börse verlangt die staatliche Wertpapierkommission (SSC) von den Börsen, Wertpapierfirmen und der Generalverwahrstelle, die Aufsicht zu verstärken, anormales Verhalten umgehend zu verhindern und sicherzustellen, dass der Markt transparent und stabil funktioniert.

Stärkung der Kontrolle ungewöhnlicher Transaktionen auf dem Markt

Als Reaktion auf die jüngsten Schwankungen an den Aktienmärkten hat die staatliche Wertpapierkommission ein Dokument an die Börse Vietnam (VNX), die Börse Ho Chi Minh City (HOSE), die Börse Hanoi (HNX) und die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) herausgegeben. Darin fordert sie eine verstärkte Aufsicht sowie die proaktive Erkennung und Behandlung von Transaktionen mit Anzeichen von Anomalien.

Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission haben die Börsen in jüngster Zeit zahlreiche Überwachungsmaßnahmen umgesetzt. Angesichts der ungewöhnlichen Schwankungen der Indizes und des Handelsvolumens auf dem Markt seien jedoch stärkere Eingriffe der Marktbetreiber erforderlich.

Insbesondere müssen die Börsen Aktien mit starken Kursschwankungen im Vergleich zum allgemeinen Marktniveau oder im Vergleich zu Aktien derselben Branche genau beobachten.

Gleichzeitig ist es notwendig, in Zeitungen, sozialen Netzwerken, Foren und Gruppen verbreitete Informationen zu Aktiencodes, die für Anleger von besonderem Interesse sind oder Anzeichen von Manipulation aufweisen, sorgfältig zu prüfen.

Bei der Erkennung ungewöhnlicher Transaktionen müssen die Börsen Analysen und Bewertungen durchführen, der staatlichen Wertpapierkommission Bericht erstatten und geeignete Behandlungsoptionen vorschlagen. Darüber hinaus hat VNX die Aufgabe, die Marktteilnehmer anzuweisen, die Aufsicht an vorderster Front zu verstärken und die Handelsentwicklungen im Tagesverlauf und über mehrere aufeinanderfolgende Tage hinweg genau zu beobachten, insbesondere bei Anlegern, die gerade ein Konto eröffnet haben oder große Transaktionsvolumina bei der Börse tätigen. Das rechtzeitige Erkennen von Anzeichen für Verstöße gegen die Wertpapierhandelsvorschriften ermöglicht der staatlichen Wertpapierkommission, präzise und schnelle Behandlungsentscheidungen zu treffen.

Darüber hinaus forderte die State Securities Commission VNX auf, sich mit HOSE, HNX und VSDC abzustimmen, um einen sicheren und reibungslosen Ablauf von Handel, Clearing und Zahlungsverkehr zu gewährleisten. Das technische System muss stabil gehalten werden, um Störungen zu vermeiden, die die Anlegerstimmung und den Markt-Cashflow beeinträchtigen.

Die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation wurde vom SSC aufgefordert, die Clearing- und Abwicklungsaktivitäten weiterhin genau zu überwachen, insbesondere die Überwachung von Positionslimits und Transaktionen mit Hebelwirkung wie Margin. Bei ungewöhnlichen Anzeichen muss die VSDC proaktiv relevante Informationen und Dokumente sammeln, um sie dem SSC zu melden und VNX, HOSE und HNX zur synchronen Bearbeitung zu benachrichtigen.

Überwachen Sie die Einhaltung der Vorschriften genau und übertragen Sie den Wertpapierfirmen die Verantwortung.

Die staatliche Wertpapierkommission konzentriert sich nicht nur auf das Marktbetriebssystem, sondern stellt auch Dokumente an Wertpapierfirmen aus.

Erstens müssen Unternehmen bei der Ausübung von Wertpapiergeschäftsaktivitäten und der Bereitstellung von Wertpapierdienstleistungen die gesetzlichen Bestimmungen strikt einhalten. Außerdem müssen sie die Vorschriften zur Kreditaufnahme und -vergabe für den Margin-Handel sowie andere relevante gesetzliche Bestimmungen strikt einhalten.

Zweitens müssen Unternehmen für die Verwaltung der Aktivitäten der im Unternehmen tätigen Mitarbeiter und Wertpapierexperten verantwortlich sein. Die Verwaltung und Überwachung von Mitarbeitern und Experten muss weiter verstärkt werden, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherzustellen. Mitarbeitern und Wertpapierexperten des Unternehmens dürfen folgende Handlungen untersagt werden: Personen unter Verstoß gegen das Gesetz zur Teilnahme an Foren und Gruppen zu verleiten oder einzuladen, um Ratschläge zu Wertpapierinvestitionen zu erteilen; Kunden direkt oder indirekt zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren aufzufordern oder falsche Informationen bereitzustellen, die zu Missverständnissen bei den Kunden führen; unbegründete Meinungen über den Anstieg oder Rückgang von Wertpapierkursen abzugeben; bestimmte Gewinne zu vereinbaren oder Zusagen oder Vereinbarungen zur Gewinn-/Verlustteilung mit Kunden einzugehen; Handlungen vorzunehmen, die gegen das Gesetz und die Berufsethik verstoßen.

Drittens verlangt die staatliche Wertpapierkommission von den Unternehmen, ihren Pflichten und Verantwortlichkeiten als Handelsteilnehmer gemäß den Vorschriften vollständig nachzukommen. Sie überwacht die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen für Wertpapiertransaktionen durch Einzelpersonen und Organisationen, die Kunden des Unternehmens sind, genau und koordiniert ihre Überwachungs-, Kontroll- und Prüfungstätigkeiten aktiv und proaktiv mit der staatlichen Wertpapierkommission, den Börsen und der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation. Werden Transaktionen festgestellt, die Anzeichen für Verstöße gegen die Vorschriften für Wertpapiertransaktionen aufweisen, ist dies unverzüglich der vietnamesischen Börse und ihren Tochtergesellschaften zu melden. Gleichzeitig erstattet sie der staatlichen Wertpapierkommission Bericht, damit diese die Vorschriften einhält.

Huy Thang

Quelle: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm