Die staatliche Wertpapierkommission bittet um umgehende Präventionsmaßnahmen, falls ungewöhnliches Verhalten festgestellt wird.

(Chinhphu.vn) - Angesichts der komplizierten Entwicklungen und des rasant steigenden Handelsvolumens am Aktienmarkt fordert die staatliche Wertpapierkommission (SSC) die Börsen, Wertpapierfirmen und die Zentralverwahrstelle auf, die Aufsicht zu verstärken, ungebührliches Verhalten umgehend zu verhindern und einen transparenten und stabilen Marktbetrieb zu gewährleisten.

Stärkung der Kontrolle ungewöhnlicher Transaktionen auf dem Markt

Als Reaktion auf die jüngsten Schwankungen am Aktienmarkt hat die staatliche Wertpapierkommission ein Schreiben an die vietnamesische Börse (VNX), die Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt (HOSE), die Börse von Hanoi (HNX) und die vietnamesische Wertpapierverwahr- und Clearingstelle (VSDC) herausgegeben. Darin wird eine verstärkte Aufsicht gefordert, um verdächtige Transaktionen proaktiv aufzudecken und zu bearbeiten.

Laut der staatlichen Wertpapierkommission haben die Börsen in letzter Zeit viele Überwachungsmaßnahmen ergriffen, aber angesichts der ungewöhnlichen Schwankungen der Indizes und des Handelsvolumens am Markt ist ein stärkeres Eingreifen der Marktbetreiber erforderlich.

Insbesondere müssen die Börsen Aktien mit starken Preisschwankungen im Vergleich zum allgemeinen Marktniveau oder im Vergleich zu Aktien derselben Branche genau beobachten.

Gleichzeitig ist es notwendig, Informationen, die in Zeitungen, sozialen Netzwerken, Foren und Gruppen im Zusammenhang mit Aktiencodes verbreitet werden, die für Anleger von besonderem Interesse sind oder Anzeichen von Manipulation aufweisen, sorgfältig zu prüfen.

Bei der Feststellung ungewöhnlicher Transaktionen müssen die Börsen Analysen und Bewertungen durchführen, der staatlichen Wertpapierkommission Bericht erstatten und geeignete Lösungen vorschlagen. Darüber hinaus ist VNX beauftragt, die Marktteilnehmer anzuweisen, die Aufsicht an vorderster Front zu verstärken und die Handelsentwicklungen während des Tages und über mehrere aufeinanderfolgende Tage hinweg genau zu beobachten, insbesondere bei Anlegern, die neu ein Konto eröffnet haben oder ein hohes Transaktionsvolumen aufweisen. Die rechtzeitige Erkennung von Anzeichen für Verstöße gegen die Wertpapierhandelsvorschriften ermöglicht der staatlichen Wertpapierkommission, präzise und zügig Maßnahmen zu ergreifen.

Darüber hinaus forderte die staatliche Wertpapierkommission die VNX auf, sich mit der HOSE, der HNX und der VSDC abzustimmen, um einen sicheren und reibungslosen Ablauf von Handel, Clearing und Zahlungsverkehr zu gewährleisten. Das technische System muss stabil betrieben werden, um Störungen zu vermeiden, die das Anlegervertrauen und den Markt-Cashflow beeinträchtigen könnten.

Seitens der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) fordert die staatliche Wertpapierkommission (SSC) eine kontinuierliche und genaue Überwachung der Clearing- und Abwicklungstätigkeiten, insbesondere der Positionslimits und Transaktionen mit Hebelwirkung wie Margin. Bei Feststellung ungewöhnlicher Anzeichen muss die VSDC proaktiv relevante Informationen und Dokumente sammeln, um dies der SSC zu melden und VNX, HOSE und HNX zur synchronen Bearbeitung zu benachrichtigen.

Die Einhaltung der Vorschriften genau überwachen und die Verantwortung den Wertpapierfirmen zuweisen

Die staatliche Wertpapierkommission konzentriert sich nicht nur auf das Marktbetriebssystem, sondern stellt auch Dokumente für Wertpapierfirmen aus.

Erstens müssen Unternehmen bei der Durchführung von Wertpapiergeschäften und der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen die gesetzlichen Bestimmungen strikt einhalten; sie müssen die Vorschriften für die Kreditaufnahme und -vergabe für den Margin-Handel sowie alle anderen relevanten gesetzlichen Bestimmungen strikt befolgen.

Zweitens tragen Unternehmen die Verantwortung für die Steuerung der Aktivitäten ihrer Mitarbeiter und Wertpapierfachleute. Die Steuerung und Überwachung dieser Mitarbeiter und Fachleute muss kontinuierlich verstärkt werden, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze zu gewährleisten. Folgende Handlungen sind Mitarbeitern und Wertpapierfachleuten des Unternehmens untersagt: Personen zur Teilnahme an Foren und Gruppen einzuladen, die gegen geltendes Recht verstoßende Anlageberatung anbieten; Kunden direkt oder indirekt zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren zu bewegen, falsche Informationen bereitzustellen und dadurch Missverständnisse bei Kunden hervorzurufen; unbegründete Prognosen über steigende oder fallende Wertpapierkurse abzugeben; Zusagen zu konkreten Gewinnen oder Gewinn-/Verlustbeteiligungen mit Kunden zu machen; Handlungen zu begehen, die gegen geltendes Recht und die Berufsethik verstoßen.

Drittens verpflichtet die staatliche Wertpapierkommission Unternehmen zur vollständigen Erfüllung ihrer Pflichten und Verantwortlichkeiten als Handelsteilnehmer gemäß den geltenden Vorschriften. Sie überwacht die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen bei Wertpapiertransaktionen von Privatpersonen und Organisationen, die Kunden des Unternehmens sind, und arbeitet aktiv und proaktiv mit der staatlichen Wertpapierkommission, den Börsen und der vietnamesischen Wertpapierverwahrstelle und Clearingstelle bei Überwachungs-, Inspektions- und Prüfungstätigkeiten zusammen. Werden Transaktionen festgestellt, die Anzeichen für einen Verstoß gegen die Wertpapierhandelsvorschriften aufweisen, sind diese unverzüglich der vietnamesischen Börse und ihren Tochtergesellschaften sowie gleichzeitig der staatlichen Wertpapierkommission zur weiteren Bearbeitung gemäß den Vorschriften zu melden.

Huy Thang

Quelle: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm