Η SmartInvest Securities επέβαλε πρόστιμο 1,4 δισεκατομμυρίων VND.

ANTD.VN - Η SmartInvest Securities Joint Stock Company τιμωρήθηκε με πρόστιμο 1,4 δισεκατομμυρίων VND από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για 9 παραβάσεις.

Η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SSC) μόλις εξέδωσε απόφαση για διοικητικές κυρώσεις κατά της SmartInvest Securities Joint Stock Company (κωδικός μετοχής: AAS).

Σύμφωνα με την απόφαση επιβολής προστίμου, σε αυτήν την εταιρεία κινητών αξιών επιβλήθηκε πρόστιμο 275 εκατομμυρίων VND για παροχή υπηρεσιών (συνεργασία με πιστωτικά ιδρύματα για την παροχή υπηρεσιών σε ορισμένους πελάτες που δανείζονταν χρήματα για την αγορά τίτλων) χωρίς γραπτή έγκριση από την Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών.

Η SmartInvest Securities Company παραβίασε μια σειρά κανονισμών.

Η SmartInvest αντιμετωπίζει την ίδια ποινή για παραβίαση των κανονισμών, λόγω μη αναφοράς υπηρεσιών κινητών αξιών ή άλλων υπηρεσιών στην Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών πριν από την εφαρμογή τους ή χωρίς να λάβει γραπτή έγκριση από την Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών ή χωρίς καθοδήγηση από τις αρμόδιες κρατικές αρχές.

Συγκεκριμένα, η Εταιρεία συνεργάστηκε με την Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company για την παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών σε ορισμένους πελάτες που δανείζονται χρήματα για την αγορά τίτλων, παρείχε υπηρεσίες για να βοηθήσει τους επενδυτές να ανοίξουν λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων στην Εταιρεία και παρείχε υπηρεσίες για να βοηθήσει τους επενδυτές να ανοίξουν λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων στην Εταιρεία για τη βελτιστοποίηση των αδρανών κεφαλαίων σε βραχυπρόθεσμους λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων για την απόκτηση ευέλικτων επιτοκίων (με την ονομασία «Προϊόν Βελτιστοποίησης Κεφαλαίου») χωρίς να υποβάλει έκθεση στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, χωρίς να λάβει γραπτές γνωμοδοτήσεις από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και χωρίς να υπάγονται σε κανονισμούς καθοδήγησης από αρμόδιες κρατικές υπηρεσίες.

Η εταιρεία έπρεπε επίσης να καταβάλει πρόστιμο 187,5 εκατομμυρίων VND επειδή δεν διαχειρίστηκε τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών ξεχωριστά από τα περιουσιακά στοιχεία της χρηματιστηριακής εταιρείας. Της επιβλήθηκε επίσης πρόστιμο 65 εκατομμυρίων VND για παραβίαση των κανονισμών σχετικά με το άνοιγμα λογαριασμών συναλλαγών περιθωρίου κέρδους.

Στην Smart Invest επιβλήθηκε επίσης πρόστιμο 137,5 εκατομμυρίων VND για παραβίαση των κανονισμών σχετικά με τους περιορισμούς του margin trading. Σε ορισμένες χρονικές στιγμές, η εταιρεία χορήγησε δάνεια margin trading για ορισμένους τίτλους που δεν περιλαμβάνονταν στον κατάλογο τίτλων που επιτρέπονται για margin trading και δημοσιεύτηκαν από την εταιρεία.

Ταυτόχρονα, στην εταιρεία επιβλήθηκε πρόστιμο 187,5 εκατομμυρίων VND για παραβίαση των κανονισμών σχετικά με τους περιορισμούς δανεισμού. Η εταιρεία δάνεισε χρήματα σε πελάτες μέσω καταθέσεων για αγορές ομολόγων, αλλά στην πραγματικότητα δεν αγόρασε ή πούλησε τα ομόλογα. Αντίθετα, παρείχε τα χρήματα στους πελάτες για μια συγκεκριμένη περίοδο όπως συμφωνήθηκε, με αποπληρωμή του κεφαλαίου και των αμοιβών. Η εταιρεία δάνεισε επίσης χρήματα στην Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, έναν συνδεδεμένο οργανισμό ενός μέλους του Διοικητικού Συμβουλίου, ως προκαταβολή για την πώληση τίτλων στις 20 Δεκεμβρίου 2022.

Στην εταιρεία επιβλήθηκε πρόστιμο 85 εκατομμυρίων VND για μη τήρηση πλήρων αρχείων, δεδομένων, εγγράφων και πιστοποιητικών που σχετίζονται με τις δραστηριότητές της, και 92,5 εκατομμυρίων VND για μη διασφάλιση της δομής προσωπικού στα τμήματα εσωτερικού ελέγχου και εσωτερικού ελέγχου ή για μη διασφάλιση ότι η δομή προσωπικού πληρούσε τις απαιτούμενες προϋποθέσεις...

Η εταιρεία δεν ανέφερε πληροφορίες που απαιτούνταν από το νόμο, με αποτέλεσμα να της επιβληθεί πρόστιμο 92,5 εκατομμυρίων VND.

Έτσι, με 9 παραβάσεις, το συνολικό ποσό των προστίμων που πρέπει να πληρώσει η SmartInvest Securities ανέρχεται σε σχεδόν 1,4 δισεκατομμύρια VND.

Πηγή: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd