Οι προτάσεις προτείνουν σημαντική αύξηση των ποινών για παραβάσεις που σχετίζονται με κινητές αξίες και εταιρικά ομόλογα.

ANTD.VN - Το Υπουργείο Οικονομικών πρότεινε σημαντική αύξηση των ποινών για παραβάσεις που σχετίζονται με τις κινητές αξίες και την αγορά κινητών αξιών.

Το Υπουργείο Οικονομικών ζητά σχόλια σχετικά με το σχέδιο Διατάγματος που τροποποιεί και συμπληρώνει διάφορα άρθρα του Διατάγματος αριθ. 156/2020/ND-CP που ρυθμίζει τις διοικητικές κυρώσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών, του Διατάγματος αριθ. 128/2021/ND-CP που τροποποιεί και συμπληρώνει το Διατάγμα αριθ. 156/2020/ND-CP, και του Διατάγματος αριθ. 158/2020/ND-CP για τα παράγωγα μέσα κινητών αξιών και την αγορά παραγώγων κινητών αξιών.

Ένα από τα βασικά σημεία είναι η πρόταση του Υπουργείου Οικονομικών για σημαντική αύξηση των ποινών για παραβάσεις που σχετίζονται με τις κινητές αξίες και την κεφαλαιαγορά.

Οι ποινές για παραβάσεις που σχετίζονται με την έκδοση ιδιωτικών ομολόγων πρέπει να αυξηθούν.

Συγκεκριμένα, οι ποινές θα αυξηθούν για παραβάσεις που θέτουν σε κίνδυνο τις δραστηριότητες των επιχειρήσεων κινητών αξιών ή τα δικαιώματα των επενδυτών, όπως παραβιάσεις που σχετίζονται με ιδιωτικές τοποθετήσεις, συναλλαγές περιθωρίου και παραβιάσεις από επαγγελματίες κινητών αξιών.

Η αύξηση των ποινών και η προσθήκη κυρώσεων για παραβάσεις που σχετίζονται με άδειες λειτουργίας επιχειρήσεων κινητών αξιών και επιχειρηματικές δραστηριότητες και υπηρεσίες που απαιτούν προηγούμενη υποβολή εκθέσεων και έγκριση στοχεύει στην ενίσχυση της αποτροπής και στη διασφάλιση της διαχείρισης των δραστηριοτήτων των εταιρειών κινητών αξιών και των εταιρειών διαχείρισης κεφαλαίων που απαιτούν έγκριση και αδειοδότηση από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Η ενίσχυση των συμπληρωματικών κυρώσεων περιλαμβάνει την αύξηση της διάρκειας των προσωρινών αναστολών συναλλαγών για ορισμένες συμπεριφορές, όπως ο δανεισμός λογαριασμών που οδηγεί σε χειραγώγηση (περίοδος αναστολής έως το μέγιστο επίπεδο διοικητικών κυρώσεων) και παραβάσεις σχετικά με την αναφορά όταν πραγματοποιούνται συναλλαγές μεγάλου όγκου από μεγάλους μετόχους, εμπιστευτικά πρόσωπα ή συνδεδεμένα μέρη (περίοδος αναστολής έως το μέγιστο επίπεδο διοικητικών κυρώσεων για παραβάσεις αξίας 10 δισεκατομμυρίων VND ή περισσότερο).

Προστίθεται αυστηρότερη ποινή: αναστολή των εργασιών χρηματιστηριακής διαμεσολάβησης για συγκεκριμένο χρονικό διάστημα για πράξεις κατάχρησης περιουσιακών στοιχείων πελατών, όπως δανεισμός χρημάτων ή τίτλων από λογαριασμούς πελατών, χρήση τίτλων πελατών ως εγγύηση και παροχή υπηρεσιών όπως ορίζεται στο στοιχείο β, παράγραφος 1, άρθρο 86 του Νόμου περί Κινητών Αξιών χωρίς γραπτή έγκριση από την Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών.

Το Υπουργείο Οικονομικών πρότεινε επίσης τον διαχωρισμό των παραβάσεων που σχετίζονται με ιδιωτικά τοποθετημένα εταιρικά ομόλογα σε ξεχωριστό τμήμα, για τη ρύθμιση των κατάλληλων συμπεριφορών και κυρώσεων με βάση τις υποχρεώσεις, τη φύση και τη σοβαρότητα των παραβάσεων, καθώς τα ιδιωτικά τοποθετημένα ομόλογα έχουν διαφορετικά χαρακτηριστικά και κανονισμούς σε σύγκριση με τις ιδιωτικά τοποθετημένες μετοχές και τους εισηγμένους στο χρηματιστήριο τίτλους. Επιπλέον, η παροχή υπηρεσιών που σχετίζονται με ιδιωτικά τοποθετημένα ομόλογα διέπεται από διαφορετικούς κανονισμούς από εκείνους που αφορούν την παροχή υπηρεσιών κινητών αξιών βάσει του Νόμου περί Κινητών Αξιών.

Ταυτόχρονα, έχουν προστεθεί συγκεκριμένες παραβάσεις που σχετίζονται με την προσφορά, την αποκάλυψη πληροφοριών, την καταχώριση συναλλαγών και την παροχή υπηρεσιών που σχετίζονται με ιδιωτικά τοποθετημένα εταιρικά ομόλογα.

Συνεπώς, η υψηλότερη ποινή για παραβάσεις που σχετίζονται με την έκδοση ομολόγων ιδιωτικής τοποθέτησης έχει αυξηθεί από το τρέχον επίπεδο του 1-1,5 δισεκατομμυρίου VND σε 2-2,5 δισεκατομμύρια VND, που ισχύει για παραβάσεις όπως: παραποίηση εγγράφων, πιστοποίηση πλαστών εγγράφων που αποδεικνύουν την επιλεξιμότητα για προσφορά και έκδοση στον φάκελο εγγραφής για προσφορά και έκδοση μετοχών, μετατρέψιμων ομολόγων και ομολόγων με εντάλματα αγοράς μετοχών ιδιωτικά.

Λεπτομέρειες για το σχέδιο Διατάγματος μπορείτε να βρείτε εδώ.

Πηγή: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd