Πρόταση για δραστική αύξηση των ποινών για παραβιάσεις των κανόνων περί κινητών αξιών και εταιρικών ομολόγων

ANTD.VN - Το Υπουργείο Οικονομικών πρότεινε την αύξηση των κυρώσεων κατά των παραβιάσεων των κανόνων περί κινητών αξιών και χρηματιστηρίου.

Το Υπουργείο Οικονομικών ζητά σχόλια σχετικά με το σχέδιο Διατάγματος που τροποποιεί και συμπληρώνει ορισμένα άρθρα του Διατάγματος αριθ. 156/2020/ND-CP που ρυθμίζει τις διοικητικές κυρώσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών, του Διατάγματος αριθ. 128/2021/ND-CP που τροποποιεί και συμπληρώνει το Διατάγμα αριθ. 156/2020/ND-CP, και του Διατάγματος αριθ. 158/2020/ND-CP για τα παράγωγα μέσα κινητών αξιών και την αγορά παραγώγων κινητών αξιών.

Ένα από τα σημαντικά περιεχόμενα είναι ότι το Υπουργείο Οικονομικών προτείνει την αύξηση των κυρώσεων για παραβιάσεις των κανόνων περί κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών.

Ανάγκη αύξησης των ποινών για παραβάσεις στην έκδοση ιδιωτικών ομολόγων

Συγκεκριμένα, αύξηση του επιπέδου του προστίμου για παραβάσεις που ενέχουν κίνδυνο να επηρεάσουν τις δραστηριότητες των οργανισμών διαπραγμάτευσης κινητών αξιών ή τα συμφέροντα των επενδυτών, όπως: παραβιάσεις των ιδιωτικών προσφορών, παραβιάσεις των περιθωρίων κέρδους και παραβιάσεις από επαγγελματίες του χώρου των κινητών αξιών.

Αύξηση των προστίμων και προσθήκη κυρώσεων για παραβιάσεις των αδειών λειτουργίας των εταιρειών κινητών αξιών, των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και των υπηρεσιών που πρέπει να αναφέρονται και να εγκρίνονται πριν από την εφαρμογή, με σκοπό την αύξηση της αποτροπής και τη διασφάλιση της διαχείρισης των δραστηριοτήτων των εταιρειών κινητών αξιών και των εταιρειών διαχείρισης κεφαλαίων που απαιτούν έγκριση και αδειοδότηση από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Η αύξηση της πρόσθετης μορφής κύρωσης συνίσταται στην αύξηση της περιόδου αναστολής για ορισμένες πράξεις, όπως η πράξη δανεισμού λογαριασμών που οδηγεί σε χειραγώγηση (η περίοδος αναστολής αυξάνεται στο μέγιστο επίπεδο στις διοικητικές κυρώσεις), οι παραβιάσεις της αναφοράς κατά την παραβίαση συναλλαγών μεγάλων μετόχων, εμπλεκομένων και συγγενικών προσώπων με μεγάλους όγκους (η περίοδος αναστολής αυξάνεται στο μέγιστο επίπεδο στις διοικητικές κυρώσεις για παραβάσεις αξίας 10 δισεκατομμυρίων VND ή περισσότερο).

Προσθήκη αυστηρής μορφής αναστολής των δραστηριοτήτων χρηματιστηριακής διαμεσολάβησης για ένα χρονικό διάστημα για πράξεις κατάχρησης περιουσιακών στοιχείων πελατών, όπως δανεισμός χρημάτων, τίτλων σε λογαριασμούς πελατών, χρήση τίτλων πελατών ως εγγύηση και εκτέλεση υπηρεσιών που ορίζονται στο σημείο β, παράγραφος 1, άρθρο 86 του νόμου περί κινητών αξιών χωρίς γραπτή έγκριση από την Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών.

Το Υπουργείο Οικονομικών πρότεινε επίσης τον διαχωρισμό των παραβιάσεων των μεμονωμένων εταιρικών ομολόγων σε ξεχωριστό τμήμα για τον καθορισμό συμπεριφορών και κυρώσεων κατάλληλων για τις υποχρεώσεις, τη φύση και το επίπεδο των παραβιάσεων, επειδή τα μεμονωμένα ομόλογα έχουν χαρακτηριστικά και κανονισμούς διαφορετικούς από εκείνους των μεμονωμένων μετοχών και των δημόσιων τίτλων, και η παροχή υπηρεσιών σε μεμονωμένα ομόλογα έχει επίσης διαφορετικούς κανονισμούς από εκείνους για την παροχή υπηρεσιών κινητών αξιών βάσει του Νόμου περί Κινητών Αξιών.

Ταυτόχρονα, συμπληρώστε συγκεκριμένες παραβιάσεις στην προσφορά, την αποκάλυψη πληροφοριών, την καταχώριση συναλλαγών και την παροχή υπηρεσιών που σχετίζονται με μεμονωμένα εταιρικά ομόλογα.

Συνεπώς, η υψηλότερη ποινή που εφαρμόζεται σε παραβάσεις της έκδοσης ιδιωτικών ομολόγων θα αυξηθεί από το τρέχον ποσό των 1,5 δισεκατομμυρίων VND σε 2,5 δισεκατομμύρια VND, και θα εφαρμόζεται στις ακόλουθες παραβάσεις: παραποίηση εγγράφων, επιβεβαίωση πλαστών εγγράφων που αποδεικνύουν την επιλεξιμότητα για προσφορά και έκδοση στον φάκελο εγγραφής προσφοράς, έκδοση μετοχών, μετατρέψιμων ομολόγων και ομολόγων με ατομικά εντάλματα.

Λεπτομέρειες για το σχέδιο Διατάγματος εδώ.

Πηγή: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd