Η Wall Street Securities και η SmartInvest τιμωρήθηκαν με πρόστιμα εκατοντάδων εκατομμυρίων ντονγκ για πολλές παραβάσεις.

Όσον αφορά την Wall Street Securities Corporation, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SSC) δήλωσε ότι η εν λόγω εταιρεία είχε διαπράξει 4 διοικητικές παραβάσεις στον τομέα των κινητών αξιών.

Συγκεκριμένα, η Wall Street Securities δεν διαχειριζόταν τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών ξεχωριστά από τα περιουσιακά στοιχεία της χρηματιστηριακής εταιρείας και της επιβλήθηκε πρόστιμο 187,5 εκατομμυρίων δολαρίων βιετναμέζικης καναδικής κυβέρνησης.

Η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μόλις αποφάσισε να επιβάλει πρόστιμο στην Wall Street Securities Corporation και στην SmartInvest Securities. (Φωτογραφία: DT)

Η Wall Street Securities τιμωρήθηκε με πρόστιμο 275 εκατομμυρίων δανικών ντονγκ για την παροχή υπηρεσιών προκαταβολής τίτλων χωρίς γραπτή έγκριση από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Για την πράξη της δημοσίευσης πληροφοριών που δεν συμμορφώνονται πλήρως με τον νόμο, η Wall Street τιμωρήθηκε με επιπλέον πρόστιμο 65 εκατομμυρίων VND. Για την πράξη της αναφοράς ψευδούς περιεχομένου, η Wall Street τιμωρήθηκε με διοικητικό πρόστιμο 175 εκατομμυρίων VND και αναγκάστηκε να επανορθώσει για τις συνέπειες.

Έτσι, με τις παραπάνω 4 παραβάσεις, το συνολικό πρόστιμο της Wall Street Securities ανέρχεται σε περισσότερα από 700 εκατομμύρια VND. Η Wall Street Securities Joint Stock Company βρίσκεται στον 9ο όροφο, κτίριο Icon4, 243A De La Thanh, περιοχή Lang Thuong, περιοχή Dong Da, πόλη Ανόι .

Την ίδια ημέρα, η επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών αποφάσισε να επιβάλει διοικητικές κυρώσεις στην SmartInvest Securities Joint Stock Company για παραβάσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών.

Συνεπώς, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επέβαλε πρόστιμο 85 εκατομμυρίων δανικών ντονγκ ντονγκ στην SmartInvest για μη αποκάλυψη πληροφοριών που απαιτείται να αποκαλύψει σύμφωνα με το νόμο.

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών δήλωσε ότι η SmartInvest δεν εκπλήρωσε την υποχρέωσή της να δημοσιοποιεί περιοδικά πληροφορίες σχετικά με έγγραφα όπως εκθέσεις σχετικά με τη χρήση κεφαλαίου από την έκδοση ομολόγων το 2020, οικονομικές καταστάσεις το 2020, πληρωμή τόκων και κεφαλαίου ομολόγων το 2020 και τους πρώτους 6 μήνες του 2021...

Στην SmartInvest επιβλήθηκε επίσης πρόστιμο 77,5 εκατομμυρίων VND για παράνομη διανομή μεμονωμένων τίτλων. Το συνολικό πρόστιμο ανήλθε σε 162,5 εκατομμύρια VND.

Πηγή: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html