ANTD.VN - La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir una decisión para sancionar administrativamente a Viet Tin Securities Joint Stock Company por una serie de infracciones, con una multa total de 270 millones de VND.
La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir una decisión para sancionar las violaciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra Viet Tin Securities Joint Stock Company.
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Viet Tin Securities recibió una multa de 270 millones de VND |
En consecuencia, Viet Tin Securities fue multada con 125 millones de VND por violar las regulaciones sobre la recepción y ejecución de órdenes comerciales de clientes.
En concreto, la Compañía permitió a algunos clientes ejecutar órdenes de compra de valores cuando no había suficiente dinero en la cuenta, violando lo dispuesto en el Punto a, Cláusula 1, Artículo 7 de la Circular No. 120/2020/TT-BTC de fecha 31 de diciembre de 2020 del Ministro de Finanzas que regula la negociación de acciones cotizadas, el registro de transacciones y certificados de fondos, bonos corporativos y warrants cotizados en el sistema de negociación de valores.
Además, Viet Tin Securities recibió una multa de 85 millones de VND por no informar la información legalmente obligatoria. La empresa no informó por escrito a la Comisión Estatal de Valores dentro de los tres días siguientes a la fecha del evento de inversión, superando el límite establecido.
Además, esta compañía de valores también recibió una multa adicional de 60 millones de VND por no divulgar información dentro del plazo legal. En consecuencia, la compañía no divulgó información dentro del plazo establecido al recibir documentos de las agencias estatales competentes o al tomar una decisión sobre la modificación del contenido del registro mercantil.
Por tanto, la multa total para Viet Tin Securities Joint Stock Company es de 270 millones de VND.
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