La Comisión Estatal de Valores (SSC) anunció que Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company fue multada con 65 millones de VND por no cumplir con las regulaciones de la ley de valores y la ley empresarial con respecto a la gobernanza y operación de las compañías de gestión de fondos que no son compañías públicas o sucursales de compañías de gestión de fondos extranjeras en Vietnam.
Imagen ilustrativa.
En concreto, el Consejo de Administración de la compañía no se aseguró de que al menos 1/5 del total de sus miembros fueran independientes: del 17 de abril de 2021 al 20 de septiembre de 2023, el Consejo de Administración de la compañía tenía 0/5 miembros independientes; del 20 de septiembre de 2023 al momento de la inspección, el Consejo de Administración de la compañía tenía 1/6 miembros independientes; durante el período del 17 de abril de 2021 al 20 de septiembre de 2023, el Consejo de Administración de la compañía no había designado miembros para el comité de auditoría; al momento de la inspección, el Consejo de Administración de la compañía no había emitido el reglamento de funcionamiento del comité de auditoría.
Además, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company fue multada con 20 millones de VND por no cumplir plenamente con las regulaciones legales sobre los métodos de divulgación de información (el sitio web de la empresa no mostraba la hora de publicación de la información).
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