مدیر سابق VPS Securities به دلیل سرمایه‌گذاری از طرف مشتریان، جریمه و از حق وکالت محروم شد.

۱۳ دسامبر ۲۰۲۳، ساعت ۱۴:۰۷ نات لین چاپ مقاله

ANTD.VN - مدیر سابق مشاوره سرمایه‌گذاری شرکت VPS Securities که به نمایندگی از مشتریان سرمایه‌گذاری می‌کرد، به صورت اداری جریمه و مجوزش به مدت ۹ ماه لغو شد. شرکت VPS Securities نیز در رابطه با این حادثه مورد پیگرد قانونی قرار گرفت.

کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) به تازگی حکمی مبنی بر مجازات تخلفات اداری در حوزه اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار علیه آقای دو آن ویت (آدرس: شماره ۴، خیابان با تریو، لی دای هان، های با ترونگ، هانوی ) صادر کرده است.

تخلف اداری آقای دو ویت آن، سرمایه‌گذاری به نمایندگی از مشتریان است. به طور خاص، آقای دو آن ویت یک متخصص اوراق بهادار است.

آقای دو آن ویت در طول دوران کاری خود در شرکت سهامی خاص اوراق بهادار VPS، در تاریخ ۱۲ نوامبر ۲۰۲۱، یک قرارداد همکاری سرمایه‌گذاری اوراق بهادار با آقای نگوین دوک کی امضا کرد و بر این اساس، آقای دو آن ویت از طرف مشتری (آقای نگوین دوک کی) سرمایه‌گذاری‌هایی انجام داد.

این رفتار مشمول واگذاری مدیریت حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار سرمایه‌گذاران حقیقی طبق بند ۳، ماده ۴ و ماده ۱۹ بخشنامه ۱۲۱/۲۰۲۰/TT-BTC مورخ ۳۱ دسامبر ۲۰۲۰ وزیر دارایی در خصوص تنظیم فعالیت‌های شرکت‌های اوراق بهادار نمی‌شود.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

شرکت اوراق بهادار وی پی اس و آقای دو آن ویت به دلیل تخلفات در حوزه اوراق بهادار جریمه شدند.

آقای دو آن ویت به دلیل تخلف فوق، ۸۷.۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد. علاوه بر این، این فرد همچنین مشمول مجازات اضافی ابطال گواهینامه پزشکی خود به مدت ۹ ماه طبق بند ۷ ماده ۳۲ از فرمان ۱۵۶/۲۰۲۰/ND-CP، اصلاح و تکمیل شده در بند ۲۶ ماده ۱ از فرمان ۱۲۸/۲۰۲۱/ND-CP، شد.

کمیسیون اوراق بهادار کشور اعلام کرد: «آقای دو آنه ویت باید از تاریخ لازم‌الاجرا شدن تصمیم جریمه، فوراً تمام فعالیت‌های حرفه‌ای ثبت‌شده در گواهی فعالیت اوراق بهادار خود را متوقف کند و طبق مفاد ماده 50a فرمان 156/2020/ND-CP اصلاح‌شده و تکمیل‌شده در بند 41، ماده 1 فرمان 128/2021/ND-CP، در طول دوره لغو حق استفاده از گواهی فعالیت، از ممنوعیت‌ها یا محدودیت‌های اعمال‌شده پیروی کند.»

مشخص است که آقای دو آن ویت قبلاً سمت مدیر مشاوره سرمایه‌گذاری در شرکت VPS Securities را بر عهده داشته است.

همزمان با تصمیم فوق، کمیسیون اوراق بهادار کشور نیز تصمیمی مبنی بر اعمال تحریم‌های اداری علیه شرکت سهامی اوراق بهادار VPS (آدرس دفتر مرکزی: دفتر شماره ۶۵، خیابان کام هوی، بخش دونگ مک، منطقه های با ترونگ، هانوی) صادر کرد.

بر این اساس، شرکت VPS Securities به دلیل تخلفات زیر ۸۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد: عدم نظارت و جلوگیری از تضاد منافع در داخل شرکت، بین فعالان بازار اوراق بهادار و مشتریان.

لینک منبع