Les membres de la famille des dirigeants de la société Tan Tao ont été condamnés à une amende de plus d'un milliard de dongs pour infractions boursières.

La Commission nationale des valeurs mobilières vient d'annoncer avoir émis la décision n° 63/QD-XPHC relative aux sanctions administratives en matière de valeurs mobilières et de marché des valeurs mobilières à l'encontre de Mme Nguyen Thi My Hanh (Hô-Chi-Minh-Ville). Mme Hanh est liée à M. Dang Quang Hanh, vice-président permanent du conseil d'administration de la société par actions Tan Tao Investment and Industry (code boursier : ITA), mais a effectué à plusieurs reprises des transactions sur les actions de cette société sans les déclarer.

Plus précisément, Mme Nguyen Thi My Hanh a été condamnée à une amende de plus de 1 014 milliards de VND pour non-déclaration d'une transaction. Mme Hanh a effectué des transactions portant sur 5 795 200 actions (achat de 1 104 700 actions et vente de 4 690 500 actions ITA) en juin 2022 ; elle a vendu 520 000 actions ITA en juillet 2022 et 88 000 actions ITA en septembre 2022, sans les déclarer au préalable. Outre cette amende, Mme Hanh a été suspendue de toute activité de négociation de titres pour une durée de trois mois et demi, conformément à la réglementation.

Un proche d'un dirigeant de la société Tan Tao a été condamné à une amende de plus d'un milliard de dongs pour avoir négocié des actions ITA sans les déclarer.

En outre, le 19 janvier, la Commission nationale des valeurs mobilières a également pris la décision d'imposer des sanctions administratives à 12 organisations et personnes impliquées dans l'affaire de manipulation boursière de la société par actions Louis Holdings de M. Do Thanh Nhan.

Plus précisément, la Commission nationale des valeurs mobilières a publié une décision imposant des sanctions administratives à 12 organisations et individus, notamment : Louis Holdings Joint Stock Company ; La Golden Group Joint Stock Company (ancien nom : Louis Capital Joint Stock Company) et 10 personnes résidant toutes à Ho Chi Minh Ville comme Ha Nguyen Uyen ; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngô Thi Hoai Thanh ; Ngô Thi Hoai Thuong ; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiep; Phan Thi Nga; Phan Thi Thanh Sen; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.

En conséquence, les transactions sur titres de 12 organisations et particuliers sur 12 comptes ouverts auprès de Tri Viet Securities Company et 2 comptes ouverts auprès d'APG Securities Company ont été suspendues pendant une période de 9 mois pour avoir prêté leurs comptes à des tiers afin de négocier des titres, ce qui a entraîné une manipulation du marché des valeurs mobilières (les 12 organisations et particuliers mentionnés ci-dessus ont prêté leurs comptes à M. Do Thanh Nhan pour négocier des titres, ce qui a entraîné une manipulation du marché des valeurs mobilières pour les codes de titres BII et TGG de M. Do Thanh Nhan).

Parallèlement, les organisations et les personnes susmentionnées se voient également interdire de négocier des titres pendant une période de 2 ans et d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières et de sociétés de gestion de fonds étrangères au Vietnam, et des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pendant une période de 2 ans à compter du 19 janvier.

Lien source: https://thanhnien.vn/nguoi-nha-lanh-dao-cong-ty-tan-tao-bi-xu-phat-ve-chung-khoan-hon-1-ti-dong-185240123180417707.htm