Modification de la loi, traitement strict des fraudes et escroqueries en matière de valeurs mobilières

Mme Vu Thi Chan Phuong - Présidente de la Commission nationale des valeurs mobilières

Aujourd'hui, le 8 octobre, la Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) a organisé un atelier pour apporter des avis sur le contenu des amendements et des compléments à la loi sur les valeurs mobilières.

Selon le comité, cet événement vise à « sensibiliser, responsabiliser et mobiliser l'intelligence des agences, organisations et acteurs du marché des valeurs mobilières concernés dans l'élaboration des politiques juridiques ».

Améliorer la transparence, gérer strictement la fraude et définir clairement les responsabilités

Lors de l'événement, un représentant de la Commission nationale des valeurs mobilières a déclaré qu'après plus de trois ans de mise en œuvre, la loi sur les valeurs mobilières de 2019 et ses règlements d'application détaillés ont créé un cadre juridique relativement complet, cohérent et unifié. Cela a contribué à de nombreux résultats positifs.

Cependant, avec le développement rapide du marché, certaines lacunes et problèmes sont apparus dans la pratique des forces de l'ordre. Ces lacunes et problèmes doivent être rapidement révisés, modifiés, complétés et perfectionnés.

Il s'agit de surmonter rapidement les contraintes et les risques, d'améliorer l'efficacité et l'efficience de la gestion de l'État et de créer des conditions favorables à la mobilisation de capitaux par les entreprises pour soutenir la production et le développement de leurs activités.

En conséquence, la loi modifiée sur les valeurs mobilières se concentre sur trois questions fondamentales. La première concerne la réglementation visant à améliorer la transparence et l'efficacité des activités d'émission et de placement de valeurs mobilières.

Ensuite, il faut compléter la réglementation pour renforcer la supervision et traiter strictement les actes frauduleux et trompeurs dans les activités d’émission et d’offre de valeurs mobilières, définir clairement les responsabilités des organisations et des individus concernés et assurer une prévention et un traitement efficaces des violations sur le marché des valeurs mobilières.

Dans le même temps, modifier et compléter un ensemble de réglementations pour éliminer les obstacles pratiques, promouvoir le développement du marché dans le but de moderniser le marché boursier.

Plus précisément, il s'agit de perfectionner la base juridique pour mener des activités de compensation et de règlement des transactions sur titres sur le marché selon le mécanisme de contrepartie centrale de compensation (CCP) sur le marché boursier vietnamien.

Condamné à la prison pour manipulation boursière

Récemment, une série d'affaires de manipulation boursière ont été révélées et portées devant les tribunaux. Cela a contribué à renforcer la dissuasion et à limiter les manipulations de marché.

En août 2024, la police de Hanoï a poursuivi sept personnes pour manipulation d'actions CMS du groupe CMH Vietnam. Ce groupe était dirigé par Tran Binh Minh (né en 1982). Outre l'utilisation de nombreux comptes de titres pour acheter et vendre des codes CMS, le groupe utilisait également des comptes sur Zalo et Telegram pour interpeller et orienter les décisions d'autres investisseurs.

La Commission des valeurs mobilières de l'État a déterminé que le groupe avait vendu pour un bénéfice de plus de 10 milliards de VND, et que M. Minh avait personnellement gagné 5,5 milliards de VND (hors taxes et frais).

Notamment, sur le marché, Tran Binh Minh se qualifie lui-même de « professeur » avec 18 ans d'expérience dans l'investissement en actions réelles, fondant de nombreux canaux d'investissement financier et immobilier avec plus d'un million de comptes abonnés.

Auparavant, les investisseurs ont été témoins de deux cas choquants, de nombreuses personnes ayant payé le prix de leurs méfaits.

Il s’agit en premier lieu du cas de M. Trinh Van Quyet, ancien président du conseil d’administration du groupe FLC, qui a été condamné par le tribunal de première instance à un total de 21 ans de prison pour manipulation boursière et fraude immobilière.

Il a également entraîné ses deux jeunes sœurs, Trinh Thi Minh Hue (responsable comptable du groupe FLC) et Trinh Thi Thuy Nga (directrice générale adjointe de la société BOS Securities), qui ont été condamnées respectivement à des peines de 14 et 8 ans de prison.

Outre la responsabilité pénale, le tribunal de première instance a ordonné à l'ancien président du groupe FLC, en collaboration avec Mme Trinh Thi Minh Hue, d'indemniser les investisseurs à hauteur de plus de 1 700 milliards de VND.

Entre-temps, en appel, le jury a condamné Do Thanh Nhan, ancien président de Louis Holdings, à quatre ans de prison. M. Nhan et M. Do Duc Nam, directeur général de Tri Viet Securities Company, ont discuté de stratégies visant à manipuler le cours des actions de BII et de TGG. Le groupe a ainsi réalisé un profit illégal de plus de 154 milliards de dongs.

Dans le contexte ci-dessus, la modification et le complément de la loi sur les valeurs mobilières dans un sens plus strict contribueront à mieux protéger les investisseurs et les entreprises.

Source: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm