Modifier la loi, lutter strictement contre la fraude et les escroqueries en matière de valeurs mobilières

Mme Vu Thi Chan Phuong - Présidente de la Commission nationale des valeurs mobilières

Aujourd'hui, 8 octobre, la Commission d'État des valeurs mobilières (SSC) a tenu un atelier pour donner son avis sur le contenu des amendements et des suppléments à la loi sur les valeurs mobilières.

Selon le comité, cet événement vise à « sensibiliser, responsabiliser et mobiliser l’intelligence des agences, organisations et acteurs du marché des valeurs mobilières concernés en vue de l’élaboration de politiques juridiques ».

Améliorer la transparence, lutter rigoureusement contre la fraude et définir clairement les responsabilités

Lors de cet événement, un représentant de la Commission nationale des valeurs mobilières a déclaré qu'après plus de trois ans de mise en œuvre, la loi de 2019 sur les valeurs mobilières et son règlement d'application détaillé ont permis d'établir un cadre juridique relativement complet, cohérent et unifié. Ceci a contribué à de nombreux résultats positifs.

Cependant, le développement rapide du marché a fait apparaître certaines lacunes et certains problèmes dans la pratique de l'application de la loi. Il est nécessaire de les revoir, de les modifier, de les compléter et de les perfectionner rapidement.

L’objectif est de surmonter rapidement les limitations et les risques, d’améliorer encore l’efficacité et l’efficience de la gestion publique, et de créer simultanément des conditions favorables à la mobilisation de capitaux par les entreprises afin de soutenir la production et le développement commercial.

En conséquence, la loi modifiée sur les valeurs mobilières porte sur trois points essentiels. Le premier concerne la réglementation visant à améliorer la transparence et l'efficacité des activités d'émission et d'offre de valeurs mobilières.

Ensuite, il convient d'établir une réglementation complète visant à renforcer la supervision et à lutter strictement contre les actes frauduleux et trompeurs dans les activités d'émission et d'offre de titres, à définir clairement les responsabilités des organisations et des personnes concernées et à assurer la prévention et le traitement efficaces des infractions sur le marché des valeurs mobilières.

Dans le même temps, modifier et compléter un ensemble de réglementations afin de lever les obstacles pratiques et de promouvoir le développement du marché dans le but de moderniser le marché boursier.

Plus précisément, perfectionner le cadre juridique permettant d’effectuer des opérations de compensation et de règlement sur titres sur le marché selon le mécanisme de contrepartie centrale de compensation (CCP) sur le marché boursier vietnamien.

Condamné à une peine de prison pour manipulation boursière

Récemment, plusieurs affaires de manipulation boursière ont été mises au jour et portées devant les tribunaux. Cela a contribué à renforcer la dissuasion et à limiter la manipulation des marchés.

En août 2024, la police de Hanoï a poursuivi sept personnes pour manipulation des actions CMS du groupe CMH Vietnam. Ce groupe était dirigé par Tran Binh Minh (né en 1982). Outre l'utilisation de nombreux comptes titres pour acheter et vendre des actions CMS, le groupe utilisait également des comptes sur Zalo et Telegram pour inciter d'autres investisseurs à prendre des décisions.

La Commission nationale des valeurs mobilières a déterminé que le groupe avait réalisé un bénéfice de plus de 10 milliards de VND et que M. Minh avait personnellement empoché 5,5 milliards de VND (hors taxes et frais).

Il est à noter que sur le marché, Tran Binh Minh se présente comme un « professeur » avec 18 ans d'expérience dans l'investissement boursier réel, ayant fondé de nombreuses chaînes d'investissement financier et immobilier comptant plus d'un million d'abonnés.

Auparavant, les investisseurs ont été témoins de deux affaires choquantes, et de nombreuses personnes ont payé le prix de leurs méfaits.

Le premier cas est celui de M. Trinh Van Quyet, ancien président du conseil d'administration du groupe FLC, qui a été condamné par le tribunal de première instance à un total de 21 ans de prison pour manipulation boursière et fraude immobilière.

Il a également entraîné dans sa chute ses deux jeunes sœurs, Trinh Thi Minh Hue (responsable comptable du groupe FLC) et Trinh Thi Thuy Nga (directrice générale adjointe de la société BOS Securities), qui ont été condamnées respectivement à 14 et 8 ans de prison.

Outre la responsabilité pénale, le tribunal de première instance a ordonné à l'ancien président du groupe FLC, conjointement avec Mme Trinh Thi Minh Hue, de verser aux investisseurs plus de 1 700 milliards de VND.

En appel, le jury a condamné Do Thanh Nhan, ancien président de Louis Holdings, à quatre ans de prison. Nhan et Do Duc Nam, directeur général de Tri Viet Securities Company, avaient élaboré des stratégies pour manipuler le cours des actions de BII et de TGG. Grâce à ces manœuvres, le groupe a engrangé illégalement plus de 154 milliards de dongs.

Dans ce contexte, la modification et le renforcement de la loi sur les valeurs mobilières dans une direction plus stricte contribueront à mieux protéger les investisseurs et les entreprises.

Source : https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm