रियल एस्टेट स्टॉक में हेरफेर करने पर एक व्यक्ति पर 1.5 बिलियन VND का जुर्माना लगाया गया

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राज्य प्रतिभूति आयोग (एसएससी) ने फर्जी आपूर्ति और मांग बनाने, स्टॉक की कीमतों में हेरफेर करने के लिए श्री गुयेन हू डुक ( डा नांग ) को प्रशासनिक रूप से मंजूरी देने का निर्णय जारी किया है।

विशेष रूप से, 4 जनवरी, 2022 से 17 जून, 2022 तक, श्री गुयेन हू डुक ने अपने स्वयं के प्रतिभूति खाते और 21 निवेशकों के 75 खातों का उपयोग फ़र्स्ट रियल एस्टेट जेएससी (एफआईआर) के शेयरों को लगातार खरीदने, बेचने और व्यापार करने के लिए किया, ताकि नकली आपूर्ति और मांग बनाई जा सके, और स्टॉक की कीमतों में हेरफेर किया जा सके।

शेयर बाजार में उल्लंघन काफी आम बात है, हालांकि पिछले कुछ वर्षों में अधिकारियों ने इन पर कड़ी निगरानी रखी है और इन्हें दंडित करने के लिए कई कड़े फैसले लिए हैं।

हालांकि, राज्य प्रतिभूति आयोग ने कहा कि श्री गुयेन हू डुक के उल्लंघनों से प्राप्त अवैध आय के निरीक्षण और गणना के परिणामों से पता चला कि कोई अवैध आय नहीं थी।

इसलिए, श्री गुयेन हू डुक पर प्रशासनिक रूप से 1.5 बिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया और 8 नवंबर, 2023 से 2 साल की अवधि के लिए प्रतिभूति व्यापार पर प्रतिबंध लगा दिया गया। साथ ही, उन्हें प्रतिभूति कंपनियों, प्रतिभूति निवेश निधि प्रबंधन कंपनियों, वियतनाम में विदेशी प्रतिभूति कंपनियों और निधि प्रबंधन कंपनियों की शाखाओं और प्रतिभूति निवेश कंपनियों में 2 साल की अवधि के लिए पद धारण करने पर भी प्रतिबंध लगा दिया गया।

पिछले सप्ताह, राज्य प्रतिभूति आयोग ने भी प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में उल्लंघन के लिए एफएलसी लैंड मार्क टॉवर, माई दीन्ह, नाम तु लिएम जिला, हनोई में मुख्यालय वाली सीएफएस निवेश, व्यापार और आयात-निर्यात संयुक्त स्टॉक कंपनी पर प्रशासनिक प्रतिबंध लगाने का फैसला किया।

सीएफएस पर कानून द्वारा प्रकट की जाने वाली आवश्यक जानकारी का खुलासा करने में विफल रहने के कारण 92.5 मिलियन वियतनामी डोंग का जुर्माना लगाया गया, जिसमें कई वित्तीय रिपोर्टें भी शामिल थीं...

2021 की ऑडिटेड वित्तीय रिपोर्ट के अनुसार, सीएफएस पर हाई चाऊ कंपनी लिमिटेड, एचएआई एग्रीकल्चरल पेस्टिसाइड्स जेएससी, एफएलसी स्टोन इन्वेस्टमेंट एंड मिनरल्स जेएससी, एफएलसी माइनिंग इन्वेस्टमेंट एंड एसेट मैनेजमेंट जेएससी सहित संबंधित पक्षों के साथ लेनदेन के बारे में गलत जानकारी का खुलासा करने के लिए 150 मिलियन वीएनडी का जुर्माना भी लगाया गया था।

अक्टूबर में, राज्य प्रतिभूति आयोग ने सुश्री गुयेन थी थॉम (डोंग दा, हनोई) पर 1.5 बिलियन VND का जुर्माना लगाया था, क्योंकि उन्होंने बाओ नोक इन्वेस्टमेंट एंड प्रोडक्शन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (BNA) के शेयरों को लगातार खरीदने और बेचने के लिए 9 खातों का उपयोग किया था, जिनमें से 1 उनके स्वयं का और 8 अन्य निवेशकों के खाते थे।

नवंबर की शुरुआत में, त्रिन्ह वान क्वायेट मामले के निपटारे के बाद, लोक सुरक्षा मंत्रालय ने शेयर बाज़ार से जुड़े संबंधित अधिकारियों को कई सिफ़ारिशें दीं। जाँच पुलिस एजेंसी ने प्रतिभूति गतिविधियों से जुड़े क़ानूनी नियमों में खामियों और कमियों की ओर इशारा किया और उन चालों की ओर भी इशारा किया जिनका फ़ायदा उठाकर अपराधी निवेशकों की संपत्ति हड़प लेते थे।

तदनुसार, इन लोगों ने बिना नियंत्रण के प्रतिभूति खाते खोलने की आसानी का लाभ उठाया, फिर खरीद-बिक्री, फर्जी आपूर्ति और मांग का निर्माण, कीमतों में बढ़ोतरी, तथा अवैध लाभ के लिए बिक्री के लिए अपने नाम से खाते खोलने के लिए दूसरों को नियुक्त किया या कहा।

इसके अलावा, निवेश सहयोग के रूप में ऋण को नियंत्रित करने की प्रक्रिया में खामियों का फायदा उठाना, प्रतिभूति कंपनियों और तीसरे पक्ष की कंपनियों का लाभ उठाकर ग्राहकों को लाभ प्राप्त करने के लिए निश्चित ब्याज दरों के साथ उधार लेने (अन्य निवेश सहयोग के रूप में) के लिए अनुबंध पर हस्ताक्षर करके कानून को दरकिनार करना, व्यापार करने, खरीदने और बेचने के लिए धन के स्रोतों वाले विषयों, कीमतों को बढ़ाने और अवैध लाभ प्राप्त करने के लिए स्टॉक कोड में हेरफेर करना।

बोली और नीलामी गतिविधियों में हेराफेरी करने वाली कम्पनियों और उद्यमों के पीछे भी कई विषय हैं; शेयर बाजार में हेराफेरी करना... राज्य की सम्पत्तियों, उद्यमों, निवेशकों को नुकसान पहुंचाना...

ये लोग सामाजिक नेटवर्क गतिविधियों पर नियंत्रण की कमी का भी पूरा फायदा उठाते हैं, निवेशकों को बुलाने, उकसाने और आकर्षित करने के लिए कई समूह और गुप्त समाज स्थापित करते हैं, जिससे मनोविज्ञान पर नियंत्रण होता है और बाजार में हेरफेर होता है, अवैध लाभ कमाते हैं, जिससे निवेशकों को नुकसान होता है...

आने वाले समय में, सार्वजनिक सुरक्षा मंत्रालय प्रासंगिक इकाइयों के साथ समन्वय करने पर ध्यान केंद्रित करेगा, ताकि "शेयर बाजार में हेरफेर", "संपत्ति के धोखाधड़ीपूर्ण विनियोग" और इसी तरह के व्यवहारों के संकेत दिखाने वाले विषयों और व्यवहारों का निरीक्षण, सत्यापन और स्पष्टीकरण जारी रखा जा सके, ताकि कानून के प्रावधानों के अनुसार उनका तुरंत पता लगाया जा सके और उन्हें संभाला जा सके, जिससे प्रतिभूतियों और कॉर्पोरेट बॉन्ड के क्षेत्र में राज्य प्रबंधन की प्रभावशीलता को मजबूत करने में योगदान दिया जा सके, यह सुनिश्चित किया जा सके कि बाजार स्वस्थ, पारदर्शी और सुरक्षित रूप से विकसित हो, जिससे निवेशकों के लिए विश्वास और स्थिर मनोविज्ञान का निर्माण हो।

शेयर बाजार में हेरफेर के प्रसिद्ध मामले, जिनके कारण चेयरमैन को कानूनी मुश्किलों का सामना करना पड़ा। मूल्य हेरफेर के मामलों में शामिल कई शेयरों के दाम कम समय में ही दर्जनों गुना बढ़ गए और घट गए। इन कंपनियों का प्रदर्शन खराब रहा, यहाँ तक कि उन्हें घाटा भी हुआ, लेकिन फिर भी सोशल मीडिया पर उनकी खूब तारीफ हुई।

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