SmartInvest Securities didenda 1,4 miliar VND

ANTD.VN - Perusahaan Saham Gabungan SmartInvest Securities didenda 1,4 miliar VND oleh Komisi Sekuritas Negara karena 9 pelanggaran.

Komisi Sekuritas Negara (SSC) baru saja mengeluarkan keputusan tentang sanksi administratif terhadap Perusahaan Saham Gabungan SmartInvest Securities (kode saham: AAS).

Berdasarkan putusan denda, perusahaan sekuritas ini telah dihukum atas 9 pelanggaran. Di antaranya, SmartInvest didenda sebesar 275 juta VND karena menyediakan layanan (berkoordinasi dengan lembaga kredit untuk menyediakan layanan bagi beberapa nasabah dalam meminjam uang untuk membeli sekuritas) tanpa persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara.

Perusahaan Sekuritas SmartInvest melanggar serangkaian peraturan

Sanksi yang sama bagi SmartInvest adalah pelanggaran penyediaan jasa sekuritas atau jasa lainnya yang wajib dilaporkan kepada Komisi Sekuritas Negara sebelum pelaksanaan, namun belum dilaporkan atau belum ada pendapat tertulis dari Komisi Sekuritas Negara atau tidak ada arahan dari lembaga negara yang berwenang.

Secara khusus, Perusahaan bekerja sama dengan Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company untuk menyediakan layanan keuangan bagi sejumlah nasabah yang meminjam uang untuk membeli surat berharga; menyediakan layanan untuk membantu investor membuka rekening perdagangan surat berharga di perusahaan; menyediakan layanan untuk membantu investor membuka rekening perdagangan surat berharga di Perusahaan untuk mengoptimalkan dana menganggur dalam rekening perdagangan surat berharga jangka pendek untuk menikmati suku bunga fleksibel (dengan nama Produk Optimalisasi Modal) tanpa pelaporan, tanpa pendapat tertulis dari Komisi Sekuritas Negara dan tanpa peraturan pedoman dari lembaga negara yang berwenang.

Perusahaan juga harus membayar denda sebesar VND187,5 juta karena tidak mengelola aset nasabah secara terpisah dari aset perusahaan sekuritas. Perusahaan juga didenda sebesar VND65 juta karena melanggar peraturan pembukaan rekening perdagangan margin.

Smart Invest juga didenda VND137,5 juta karena melanggar peraturan pembatasan perdagangan margin. Pada suatu waktu, perusahaan mencairkan pinjaman perdagangan margin untuk sejumlah kode sekuritas yang tidak tercantum dalam daftar sekuritas yang diizinkan untuk perdagangan margin yang diumumkan oleh perusahaan.

Pada saat yang sama, Perusahaan didenda VND 187,5 juta karena melanggar peraturan pembatasan pinjaman. Perusahaan meminjamkan uang kepada nasabah dengan mendepositokan uang untuk membeli obligasi, tetapi tidak melakukan pembelian tersebut. Perusahaan mengirimkan uang kepada nasabah dalam jangka waktu tertentu sesuai kesepakatan dan harus membayar kembali pokok dan biaya. Perusahaan meminjamkan uang kepada Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, organisasi terkait dari salah satu anggota Dewan Direksi, di muka untuk penjualan sekuritas pada tanggal 20 Desember 2022.

Denda sebesar VND85 juta karena tidak sepenuhnya memelihara catatan, data, dokumen, dan sertifikat yang terkait dengan kegiatan perusahaan efek dan VND92,5 juta karena tidak memastikan struktur personalia di departemen pengendalian internal dan audit internal atau tidak memastikan struktur personalia memenuhi ketentuan...

Perusahaan tersebut gagal melaporkan informasi yang dipersyaratkan oleh undang-undang dan dikenakan denda sebesar VND92,5 juta.

Dengan demikian, dengan 9 kali pelanggaran, total denda yang harus dibayarkan SmartInvest Securities mencapai hampir 1,4 miliar VND.

Sumber: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd