SmartInvest Securities didenda 1,4 miliar VND.

ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company telah didenda sebesar 1,4 miliar VND oleh Komisi Sekuritas Negara karena 9 pelanggaran.

Komisi Sekuritas Negara (SSC) baru saja mengeluarkan keputusan tentang sanksi administratif terhadap SmartInvest Securities Joint Stock Company (kode saham: AAS).

Berdasarkan keputusan hukuman, perusahaan sekuritas ini dikenai sanksi atas 9 pelanggaran. Di antaranya, SmartInvest didenda 275 juta VND karena menyediakan layanan (bekerja sama dengan lembaga kredit untuk menyediakan layanan kepada beberapa nasabah yang meminjam uang untuk membeli sekuritas) tanpa persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara.

Perusahaan SmartInvest Securities melanggar sejumlah peraturan.

SmartInvest menghadapi sanksi yang sama karena melanggar peraturan dengan tidak melaporkan layanan sekuritas atau layanan lainnya kepada Komisi Sekuritas Negara sebelum pelaksanaan, atau tanpa memperoleh persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara, atau tanpa bimbingan dari otoritas negara yang berwenang.

Secara spesifik, Perusahaan berkolaborasi dengan Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company untuk menyediakan layanan keuangan kepada beberapa pelanggan yang meminjam uang untuk membeli sekuritas; menyediakan layanan untuk membantu investor membuka rekening perdagangan sekuritas di Perusahaan; dan menyediakan layanan untuk membantu investor membuka rekening perdagangan sekuritas di Perusahaan untuk mengoptimalkan dana menganggur di rekening perdagangan sekuritas jangka pendek untuk mendapatkan suku bunga fleksibel (dengan nama "Produk Optimalisasi Modal") tanpa pelaporan kepada, tanpa memperoleh opini tertulis dari Komisi Sekuritas Negara, dan tanpa peraturan panduan dari lembaga negara yang berwenang.

Perusahaan tersebut juga harus membayar denda sebesar 187,5 juta VND karena gagal mengelola aset nasabah secara terpisah dari aset perusahaan sekuritas. Selain itu, perusahaan tersebut juga didenda 65 juta VND karena melanggar peraturan tentang pembukaan rekening perdagangan margin.

Smart Invest juga didenda sebesar 137,5 juta VND karena melanggar peraturan tentang pembatasan perdagangan margin. Pada waktu-waktu tertentu, perusahaan tersebut mencairkan pinjaman perdagangan margin untuk sekuritas tertentu yang tidak tercantum dalam daftar sekuritas yang diizinkan untuk perdagangan margin yang diterbitkan oleh perusahaan.

Bersamaan dengan itu, perusahaan tersebut didenda sebesar 187,5 juta VND karena melanggar peraturan tentang pembatasan pinjaman. Perusahaan tersebut meminjamkan uang kepada pelanggan melalui deposito untuk pembelian obligasi tetapi sebenarnya tidak membeli atau menjual obligasi tersebut; sebaliknya, perusahaan tersebut memberikan uang kepada pelanggan untuk jangka waktu tertentu sesuai kesepakatan, dengan pengembalian pokok dan biaya. Perusahaan tersebut juga meminjamkan uang kepada Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, sebuah organisasi afiliasi dari salah satu anggota Dewan Direksi, sebagai uang muka untuk penjualan sekuritas pada tanggal 20 Desember 2022.

Perusahaan tersebut didenda 85 juta VND karena gagal menyimpan catatan, data, dokumen, dan sertifikat yang lengkap terkait dengan operasinya, dan 92,5 juta VND karena gagal memastikan struktur personel di departemen pengendalian internal dan audit internal, atau karena gagal memastikan bahwa struktur personel tersebut memenuhi persyaratan yang dipersyaratkan…

Perusahaan tersebut gagal melaporkan informasi yang wajib dilaporkan berdasarkan hukum, sehingga dikenakan denda sebesar 92,5 juta VND.

Dengan demikian, dengan 9 pelanggaran, total denda yang harus dibayar oleh SmartInvest Securities mencapai hampir 1,4 miliar VND.

Sumber: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd