最近、上場企業や証券会社だけでなく、MBキャピタルやベトキャットファンドなど多くの国内外ファンドが証券委員会の検査機関から「名指しと非難」を受けている。
証券市場規制当局はこの分野での罰則を強化している - 写真：QUANG DINH
報告義務の対象となる株式の売買は報告されませんでした。
国家証券委員会は、ドラゴンキャピタル・ベトナム投資ファンド管理株式会社に対する証券分野の行政制裁に関する決定第42号に署名し、発行した。
ドラゴンキャピタルベトナムの本社はホーチミン市1区にあります。
判決によれば、前述の大規模投資ファンドは、計画された取引を報告しなかったとして1億3,750万ドンの罰金を科せられた。
具体的には、ドラゴンキャピタルが管理するDCダイナミック証券投資ファンド（DCファンド）は、DCファンド代表取締役会長であり、ホーチミン市開発商業銀行（HDB）取締役会副会長でもあるルー・ドゥック・カイン氏と関係のある組織です。
規制に基づき、ドラゴン・キャピタル・ファンド・マネジメント・カンパニーはDCファンドに代わって情報開示を行う責任を負っています。しかし、同社は2021年から2022年にかけてDCファンドが予定している複数の取引について、計画を報告していませんでした。
具体的には、証券市場規制当局は、2021年10月14日にDCファンドがHDB株20万株を購入したと明確に述べています。
2021年10月26日、DCファンドはHDB株10万株を購入しました。2021年11月には、同ファンドはHDB株45万株（購入30万株、売却15万株を含む）を再度取引しました。
2021年12月2日、DCファンドはHDB株15万株の購入を継続しました。その後、2022年4月にDCファンドはHDB株40万株を売却し、1か月後にさらに20万株を売却しました。
従業員2名に対し、職務内容を特定せずに前払い金が支払われた。
最近、上場企業や証券会社だけでなく、国内外の多くのファンドが証券委員会の検査機関から「名指し」されている。
今年初め、国家証券委員会の検査機関はMB投資基金管理株式会社（MBキャピタル）に行政罰を課した。
MBCapitalはウェブサイト上で、定款資本金3,230億VNDを持ち、その91%をMBBankが所有するファンド管理会社であると紹介されている。
罰金決定によると、MBキャピタルは投資比率を遵守しなかったため、9,250万ドンの支払いを命じられた。この決定では、ベトナム投資開発銀行（ BIDV ）ハタン支店の2023年2月23日、2023年3月8日、2024年9月30日付けのモニタリング報告書において、MBボンド投資ファンドの投資ポートフォリオ構成が規定比率を超過していたことが示されているとされている。
ベトキャット・ファンド・マネジメント株式会社は、過去にも数々の違反行為により証券委員会から3億1,200万ドンを超える罰金を科せられました。同社はハノイ市バーディン区DOJIタワー11階に本社を置いています。
具体的には、ベトキャット・ファンド・マネジメントは、証券投資ファンドの規則を遵守せず、組織や個人への貸付または会社資本の配分に関する規則に違反したとして罰金を科されました。同社は2022年と2023年に、職務内容を明示せずに2名の従業員に資金を前貸ししていました。
さらに、ベトキャット・ファンド・マネジメントは、金融投資業務と証券投資ファンドの運用業務の人員を分離していなかったことでも規制に違反した。具体的には、1人の従業員を金融投資業務とベトバリュー・インベストメント・ファンドの運用管理業務の両方に割り当てていた。
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出典: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
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