Cadangan untuk meningkatkan secara mendadak penalti bagi pelanggaran sekuriti dan bon korporat

ANTD.VN - Kementerian Kewangan mencadangkan untuk meningkatkan sekatan terhadap pelanggaran sekuriti dan pasaran saham.

Kementerian Kewangan sedang mendapatkan maklum balas mengenai draf Dekri yang meminda dan menambah beberapa perkara dalam Dekri No. 156/2020/ND-CP yang mengawal selia sekatan pentadbiran dalam bidang sekuriti dan pasaran sekuriti, Dekri No. 128/2021/ND-CP yang meminda dan menambah Dekri No. 156/2020/ND-CP, dan Dekri No. 158/2020/ND-CP mengenai sekuriti derivatif dan pasaran sekuriti derivatif.

Salah satu perkara penting ialah cadangan Kementerian Kewangan untuk meningkatkan penalti dengan ketara bagi pelanggaran berkaitan sekuriti dan pasaran sekuriti.

Perlu meningkatkan penalti bagi pelanggaran dalam penerbitan bon swasta

Secara khususnya, penalti bagi pelanggaran yang menimbulkan risiko kepada operasi perniagaan sekuriti atau hak pelabur akan ditingkatkan, seperti pelanggaran yang berkaitan dengan penempatan persendirian, perdagangan margin dan pelanggaran oleh profesional sekuriti.

Meningkatkan denda dan menambah sekatan bagi pelanggaran lesen perniagaan sekuriti, aktiviti perniagaan dan perkhidmatan yang mesti dilaporkan dan diluluskan sebelum pelaksanaan bagi meningkatkan pencegahan dan memastikan pengurusan aktiviti syarikat sekuriti dan syarikat pengurusan dana yang memerlukan kelulusan dan pelesenan daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Mempertingkatkan penalti tambahan melibatkan peningkatan tempoh penggantungan perdagangan sementara untuk tingkah laku tertentu, seperti akaun pinjaman yang membawa kepada manipulasi (tempoh penggantungan sehingga tahap maksimum dalam penalti pentadbiran), dan pelanggaran mengenai pelaporan apabila transaksi volum besar oleh pemegang saham utama, orang dalam atau pihak berkaitan berlaku (tempoh penggantungan sehingga tahap maksimum dalam penalti pentadbiran untuk pelanggaran bernilai 10 bilion VND atau lebih).

Penalti yang lebih berat ditambah: menggantung operasi pembrokeran sekuriti untuk tempoh tertentu bagi tindakan menyalahgunakan aset pelanggan seperti meminjamkan wang atau sekuriti daripada akaun pelanggan, menggunakan sekuriti pelanggan sebagai cagaran, dan menyediakan perkhidmatan seperti yang ditetapkan dalam perkara b, fasal 1, Perkara 86 Undang-Undang Sekuriti tanpa kelulusan bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Kementerian Kewangan juga mencadangkan untuk memisahkan pelanggaran bon korporat individu ke dalam seksyen berasingan untuk menetapkan tingkah laku dan sekatan yang sesuai dengan obligasi, sifat dan tahap pelanggaran kerana bon individu mempunyai ciri dan peraturan yang berbeza daripada saham individu dan sekuriti awam, dan penyediaan perkhidmatan ke atas bon individu juga mempunyai peraturan yang berbeza daripada penyediaan perkhidmatan sekuriti di bawah Undang-undang Sekuriti.

Pada masa yang sama, pelanggaran khusus berkaitan dengan penawaran, pendedahan maklumat, pendaftaran transaksi dan penyediaan perkhidmatan berkaitan bon korporat yang diletakkan secara persendirian telah ditambah.

Sehubungan itu, penalti tertinggi yang dikenakan terhadap pelanggaran penerbitan bon persendirian akan meningkat daripada VND1-1.5 bilion semasa kepada VND2-2.5 bilion, yang dikenakan terhadap pelanggaran berikut: memalsukan dokumen, mengesahkan dokumen palsu yang membuktikan kelayakan untuk penawaran dan pengeluaran dalam fail pendaftaran penawaran, menerbitkan saham, bon boleh tukar dan bon dengan waran individu.

Butiran draf Dekri boleh didapati di sini.

Sumber: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd