Cadangan untuk meningkatkan secara mendadak penalti bagi pelanggaran sekuriti dan bon korporat

ANTD.VN - Kementerian Kewangan mencadangkan untuk meningkatkan sekatan terhadap pelanggaran sekuriti dan pasaran saham.

Kementerian Kewangan sedang mendapatkan ulasan mengenai draf Dekri yang meminda dan menambah beberapa artikel Dekri No. 156/2020/ND-CP yang mengawal selia sekatan pentadbiran dalam bidang sekuriti dan pasaran sekuriti, Dekri No. 128/2021/ND-CP yang meminda dan menambah Dekri No. 206ND/20, Dec/2CP No. 158/2020/ND-CP mengenai sekuriti derivatif dan pasaran sekuriti derivatif.

Salah satu kandungan penting ialah Kementerian Kewangan mencadangkan untuk meningkatkan sekatan bagi pelanggaran sekuriti dan pasaran sekuriti.

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

Perlu meningkatkan penalti bagi pelanggaran dalam penerbitan bon persendirian

Khususnya, tingkatkan tahap denda untuk pelanggaran yang berisiko menjejaskan operasi organisasi perdagangan sekuriti atau kepentingan pelabur seperti: pelanggaran tawaran persendirian, pelanggaran perdagangan margin dan pelanggaran oleh pengamal sekuriti.

Menaikkan denda dan menambah sekatan bagi pelanggaran lesen perniagaan sekuriti, aktiviti perniagaan, dan perkhidmatan yang mesti dilaporkan dan diluluskan sebelum pelaksanaan untuk meningkatkan pencegahan dan memastikan pengurusan aktiviti syarikat sekuriti dan syarikat pengurusan dana yang memerlukan kelulusan dan pelesenan daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Penambahan bentuk penalti tambahan adalah dengan menambah tempoh penggantungan untuk perbuatan tertentu seperti tindakan meminjamkan akaun yang membawa kepada manipulasi (tempoh penggantungan dinaikkan ke tahap maksimum dalam sekatan pentadbiran), pelanggaran pelaporan apabila melanggar transaksi pemegang saham utama, orang dalam, dan orang berkaitan dengan jumlah yang besar, (tempoh penggantungan dalam sanksi 1 bilion nilai maksimum dinaikkan kepada sanksi maksimum. VND atau lebih);

Menambah bentuk kuat penggantungan aktiviti pembrokeran sekuriti untuk tempoh masa bagi tindakan menyalahgunakan aset pelanggan seperti meminjamkan wang, sekuriti dalam akaun pelanggan, menggunakan sekuriti pelanggan sebagai cagaran, dan melaksanakan perkhidmatan yang dinyatakan dalam Poin b, Klausa 1, Perkara 86 Undang-undang Sekuriti tanpa kelulusan bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Kementerian Kewangan juga mencadangkan untuk mengasingkan pelanggaran bon korporat individu kepada bahagian yang berasingan untuk menetapkan tingkah laku dan sekatan yang bersesuaian dengan kewajipan, sifat dan tahap pelanggaran kerana bon individu mempunyai ciri dan peraturan yang berbeza daripada bon individu dan sekuriti awam, dan penyediaan perkhidmatan bagi bon individu juga mempunyai peraturan yang berbeza daripada peraturan mengenai penyediaan perkhidmatan sekuriti di bawah Undang-undang.

Pada masa yang sama, menambah pelanggaran khusus dalam penawaran, pendedahan maklumat, pendaftaran transaksi dan penyediaan perkhidmatan yang berkaitan dengan bon korporat individu.

Sehubungan itu, penalti tertinggi yang dikenakan ke atas pelanggaran penerbitan bon persendirian akan meningkat daripada VND1-1.5 bilion semasa kepada VND2-2.5 bilion, dikenakan kepada pelanggaran berikut: memalsukan dokumen, mengesahkan pada dokumen palsu yang membuktikan kelayakan untuk tawaran dan pengeluaran dalam dosi pendaftaran tawaran, menerbitkan saham, waran boleh tukar dan bon individu.

Komen (0)