SmartInvest Securities ukarane grzywną w wysokości prawie 1,4 miliarda VND

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych nałożyła grzywnę na spółkę SmartInvest Securities Joint Stock Company za liczne naruszenia w zakresie ujawniania informacji, prowadzenia ewidencji, udzielania pożyczek...

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych nałożyła grzywnę na spółkę SmartInvest Securities Joint Stock Company za liczne naruszenia w zakresie ujawniania informacji, prowadzenia ewidencji, udzielania pożyczek...

22 listopada 2024 roku Państwowa Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (PKPW) wydała decyzję o nałożeniu sankcji administracyjnych na spółkę SmartInvest Securities Joint Stock Company (kod AAS, piętro UPCoM). W związku z tym spółka została ukarana za 9 naruszeń, z których najsurowsza kara dotyczy świadczenia usług.

Konkretnie, SmartInvest został ukarany grzywną w wysokości 275 milionów VND za świadczenie usług bez pisemnej zgody Państwowej Komisji Papierów Wartościowych. Firma współpracowała z instytucjami kredytowymi, aby świadczyć usługi szeregowi klientów, którzy pożyczali pieniądze na zakup papierów wartościowych bez zgody Państwowej Komisji Papierów Wartościowych.

Spółka świadczy również usługi związane z papierami wartościowymi lub inne usługi, które muszą zostać zgłoszone Państwowej Komisji Papierów Wartościowych przed ich wdrożeniem, ale jeszcze nie zostały zgłoszone lub w przypadku których nie ma pisemnej opinii Państwowej Komisji Papierów Wartościowych lub wytycznych ze strony właściwej agencji państwowej.

Firma współpracuje z Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company, aby świadczyć usługi finansowe wielu klientom pożyczającym pieniądze na zakup papierów wartościowych. Ponadto oferuje inwestorom usługi ułatwiające otwieranie rachunków papierów wartościowych w firmie. Produkt ma na celu optymalizację wolnych środków na krótkoterminowych rachunkach papierów wartościowych, aby zapewnić elastyczne stopy procentowe (tzw. Produkt Optymalizacji Kapitału) w przypadku braku raportu, pisemnej opinii Państwowej Komisji Papierów Wartościowych i wytycznych właściwych organów państwowych.

Za to naruszenie również nałożono karę pieniężną w wysokości 275 milionów VND.

Ponadto firma została ukarana grzywną w wysokości 187,5 mln VND za brak odrębnego zarządzania aktywami klientów od aktywów firmy maklerskiej. Firma naruszyła przepisy dotyczące otwierania rachunków handlowych z depozytem zabezpieczającym. W pewnym momencie firma otworzyła rachunki handlowe z depozytem zabezpieczającym dla szeregu podmiotów, które nie miały prawa do otwierania rachunków handlowych z depozytem zabezpieczającym. Kara wyniosła 65 mln VND.

Ponadto Smart Invest naruszył przepisy dotyczące ograniczeń w handlu na depozycie zabezpieczającym i został ukarany grzywną w wysokości 137,5 mln VND. W pewnym momencie firma wypłaciła pożyczki na handel na depozycie zabezpieczającym dla szeregu kodów papierów wartościowych, które nie znajdowały się na liście papierów wartościowych dopuszczonych do handlu na depozycie zabezpieczającym ogłoszonej przez spółkę.

Firma została ukarana grzywną w wysokości 187,5 mln VND za naruszenie przepisów dotyczących ograniczeń w udzielaniu pożyczek. Firma pożyczała klientom pieniądze, wpłacając je na zakup obligacji, ale w rzeczywistości ich nie kupowała ani nie sprzedawała, lecz dostarczała klientom pieniądze w ustalonym terminie i zobowiązała się do spłaty kapitału i opłat. 20 grudnia 2022 r. firma pożyczyła Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, spółce powiązanej z członkiem zarządu, z góry pieniądze ze sprzedaży papierów wartościowych.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych nałożyła na spółkę grzywnę w wysokości 85 mln VND za niedopełnienie obowiązku prowadzenia pełnej ewidencji, danych, dokumentów i papierów związanych z działalnością spółki papierów wartościowych oraz grzywnę w wysokości 92,5 mln VND za niezapewnienie struktury kadrowej w działach kontroli wewnętrznej i audytu wewnętrznego lub niezapewnienie, aby struktura kadrowa spełniała warunki.

Firma nie ujawniła informacji wymaganych przez prawo i została ukarana grzywną w wysokości 92,5 mln VND.

Łączna kwota kar, jakie SmartInvest Securities musi zapłacić, wynosi prawie 1,4 miliarda VND.

Wcześniej firma ta była wielokrotnie karana przez urząd skarbowy. 25 października 2024 r. nałożono na nią karę administracyjną w wysokości 3,5 mln VND za naruszenia przepisów podatkowych. 8 października 2024 r. jednostka spóźniła się ze złożeniem deklaracji podatkowej dla kontrahenta (formularz nr 01/NTNN) za okres rozliczeniowy wrzesień 2024 r. – zgodnie z oświadczeniem, termin złożenia dokumentacji upływa 7 października 2024 r., a opóźnienie wynosi 1 dzień.

W maju 2024 r. firma ta została również ukarana grzywną przez Urząd Skarbowy Hanoi za szereg błędów w deklaracjach podatkowych i płatnościach, na łączną kwotę grzywny, zaległości i opóźnionych płatności wynoszącą ponad 438 mln VND.

W 2024 roku SmartInvest postawił sobie za cel zysk po opodatkowaniu w wysokości 240 mld VND, 1,8 razy wyższy niż w 2023 roku. Raport finansowy za trzeci kwartał wykazał, że po 9 miesiącach zysk po opodatkowaniu wyniósł 73 mld VND, co wciąż jest wartością znacznie odbiegającą od planowanej, głównie z powodu niższych od oczekiwanych przychodów. Wynik ten jest o 13% niższy niż w analogicznym okresie w pierwszych 9 miesiącach 2023 roku. Niepodzielony zysk po opodatkowaniu na dzień 30 września wyniósł 188 mld VND.

Źródło: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html