A Comissão Estatal de Valores Mobiliários acaba de emitir a Decisão nº 1163 sobre sanções administrativas contra a VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), localizada no 22º andar, nº 52 Le Dai Hanh, bairro Le Dai Hanh, distrito de Hai Ba Trung, Hanói .
Consequentemente, a VIX foi multada em 137,5 milhões de VND, de acordo com as disposições do Ponto g, Cláusula 3, Artigo 26 do Decreto nº 156, de 31 de dezembro de 2020, do Governo, que estipula sanções administrativas no campo dos valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários por violação das normas relativas ao recebimento e execução de ordens de negociação de clientes.
Especificamente, algumas ordens recebidas diretamente no balcão não continham informações completas sobre o horário de emissão e o horário de recebimento da ordem pela empresa. Além disso, a empresa permitiu que alguns clientes efetuassem ordens de compra de títulos mesmo sem terem saldo suficiente em suas contas.
A VIX também foi multada em 137,5% adicionais por permitir que clientes realizassem operações com margem que excediam o poder de compra de algumas contas de negociação com margem em determinados dias de negociação.
Além disso, a VIX deve pagar uma multa adicional de 40 milhões de VND por ter permitido que funcionários acumulassem funções quando isso não era permitido. Consequentemente, a empresa permitiu que auditores internos exercessem outras funções na empresa. Assim, a multa total que a VIX deve pagar é de 315 milhões de VND.
A VIX Securities Corporation foi fundada em 2007 com o nome de Vincom Securities Corporation. As ações da empresa, com o código de listagem VIX, foram oficialmente listadas na Bolsa de Valores de Hanói em 29 de dezembro de 2009.
Em 20 de outubro de 2020, a empresa mudou oficialmente seu nome para VIX Securities Joint Stock Company. Em 8 de janeiro de 2021, as ações da VIX Securities começaram a ser negociadas oficialmente na Bolsa de Valores de Ho Chi Minh .
As principais atividades da empresa incluem corretagem de valores mobiliários, negociação de valores mobiliários, subscrição de valores mobiliários e consultoria de investimento em valores mobiliários .
Thu Huong
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