VIX Securities multada em 315 milhões de VND por uma série de violações

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado acaba de emitir a Decisão nº 1163 sobre sanções administrativas contra a VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), localizada no 22º andar, 52 Le Dai Hanh, bairro Le Dai Hanh, distrito de Hai Ba Trung, Hanói .

Consequentemente, a VIX foi multada em VND 137,5 milhões de acordo com as disposições do Ponto g, Cláusula 3, Artigo 26 do Decreto nº 156 de 31 de dezembro de 2020 do Governo, que estipula sanções administrativas no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários por violar os regulamentos sobre recebimento e execução de ordens de negociação de clientes.

Especificamente, algumas ordens recebidas diretamente no balcão não continham informações completas sobre o momento da emissão da ordem e o momento do recebimento da ordem pela empresa. Além disso, a empresa permitiu que alguns clientes emitissem ordens de compra de títulos quando não tinham dinheiro suficiente em suas contas.

A VIX também foi multada em mais 137,5% por permitir que clientes fizessem negociações de margem que excediam o poder de compra de algumas contas de negociação de margem em alguns dias de negociação.

Além disso, a VIX deverá pagar uma multa adicional de VND 40 milhões por ter providenciado que funcionários ocupassem cargos simultâneos quando não tinham permissão para tal. Consequentemente, a empresa providenciou que auditores internos ocupassem outros cargos na empresa. Portanto, a multa total que a VIX deverá pagar é de VND 315 milhões.

A VIX Securities Corporation foi fundada em 2007 com o nome Vincom Securities Corporation. As ações da empresa, com o código de listagem VIX, foram oficialmente listadas na Bolsa de Valores de Hanói em 29 de dezembro de 2009.

Em 20 de outubro de 2020, a empresa mudou oficialmente seu nome para VIX Securities Joint Stock Company. Em 8 de janeiro de 2021, as ações da VIX Securities foram oficialmente negociadas na Bolsa de Valores da Cidade de Ho Chi Minh .

As principais atividades da empresa incluem corretagem de valores mobiliários, negociação de valores mobiliários, subscrição de valores mobiliários e consultoria de investimentos em valores mobiliários .

Thu Huong

Fonte: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html