Компания по торговле ценными бумагами перепутала деньги клиентов, нарушив правила при проведении транзакций на тысячи миллиардов долларов с SHB

Комиссия по ценным бумагам только что оштрафовала акционерную компанию Saigon- Hanoi Securities (SHS). В связи с обширным списком нарушений, компания, возглавляемая г-ном До Куанг Винем, должна выплатить штраф в размере почти 1,4 миллиарда долларов.

Г-н До Куанг Винь является председателем SHS. Фото: SHS

В последний рабочий день года Дракона Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу ценных бумаг Сайгон-Ханой (SHS).

В результате ряда нарушений SHS пришлось выплатить штрафы на сумму около 1,4 млрд донгов. В частности, нарушение было связано с транзакцией на сумму в тысячу миллиардов донгов с SHB — банком, председателем совета директоров которого является г-н До Куанг Хиен (он же г-н Хиен, отец г-на До Куанг Винь).

Специализированная путаница со счетами SHS

В решении о наложении штрафа четко указано, что SHS не смогла управлять активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам.

В какой-то момент SHS осуществила транзакцию по переводу денег между выделенным счётом и платёжным счётом компании. За это нарушение SHS была оштрафована на 175 миллионов донгов.

Согласно действующим правилам, перед началом торгов клиенты должны перевести средства в компанию, торгующую ценными бумагами. Выделенные счета предназначены только для клиентских транзакций.

Компании, торгующие ценными бумагами, должны отдельно управлять депозитами каждого клиента, предназначенными для торговли ценными бумагами, и отделять деньги клиентов от денег компании, торгующей ценными бумагами.

Что касается денег клиентов, SHS также была оштрафована за несвоевременную отчетность перед Комиссией по ценным бумагам, как того требуют правила открытия специализированного счета в коммерческом банке для управления депозитами клиентов, предназначенными для торговли ценными бумагами.

Кроме того, SHS также нарушила закон, позволив клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие текущую покупательную способность маржинального торгового счета клиента.

Что касается нарушения правил приема и исполнения торговых поручений клиентов, в некоторые моменты SJS позволяла некоторым клиентам размещать поручения на покупку ценных бумаг, когда у них не было достаточно денег на их торговых счетах ценных бумаг.

Помимо штрафа в размере 125 миллионов донгов за вышеуказанное нарушение, Комиссия также аннулирует право использования сертификата на осуществление деятельности по ценным бумагам на срок от 1 до 3 месяцев для лиц, осуществляющих деятельность по ценным бумагам, которые нарушают правила приема и исполнения торговых поручений.

По данным Комиссии по ценным бумагам, SHS также координировала свою деятельность с BIDV и Сайгонско-Ханойским коммерческим акционерным банком (SHB) с целью предоставления некоторым клиентам услуг по займу средств для покупки ценных бумаг без одобрения Комиссии. Данное нарушение влечет за собой штраф в размере до 250 миллионов донгов.

Помимо нарушения правил по ограничению кредитования, SHS также допустила нарушения при предоставлении клиентам займов в виде депозитных платежей по договорам на поиск и привлечение клиентов для Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company и договорам купли-продажи акций с Encapital Holdings, но не выполнила условия заключенных договоров, в результате чего был возмещен основной долг и комиссии.

SHS должна прекратить брать деньги SHB для кредитования клиентов на покупку ценных бумаг.

При предоставлении услуг по ценным бумагам или иных услуг компании, работающие с ценными бумагами, обязаны предоставлять отчеты в Комиссию по ценным бумагам.

Однако SHS оказывала услуги по подключению и переводу средств клиентов, заключивших брокерские договоры на обслуживание ценных бумаг, на торговые счета других клиентов (финтех-компаний), не уведомляя Комиссию. За эту ошибку SHS была оштрафована на сумму до 225 миллионов донгов.

Комиссия по ценным бумагам также потребовала от SHS прекратить сотрудничество с такими банками, как BIDV и SHB, в целях предоставления маржинальных услуг.

Кроме того, управляющее агентство требует от SHS не предоставлять услуги по ценным бумагам или иные услуги без отчетности, без письменных заключений или без указаний компетентных органов.

SHS также раскрыла неполную информацию о сделках со связанными сторонами в управленческих отчетах за 2022, 2023 годы и первые 6 месяцев 2022, 2023 и 2024 годов.

SHS не указывает в полном объеме количество и общую стоимость сделок в разделе о сделках между компанией и связанными с ней сторонами; или между компанией и основными акционерами, инсайдерами и связанными с инсайдерами сторонами.

SHS также нарушила правила совершения сделок с акционерами, управляющими предприятиями и связанными с ними лицами.

Согласно проверенному финансовому отчету за 2022 год, у SHS имеются сделки по получению кредитов на общую сумму 5 381 млрд донгов и по погашению кредитов на общую сумму 7 118 млрд донгов с SHB (связанная сторона), что составляет более 35% от общей стоимости активов компании по финансовому отчету за 2022 год.

Стоит отметить, что вышеуказанное не было одобрено общим собранием акционеров.

Источник: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm