บริษัท SmartInvest Securities ถูกปรับเป็นเงินเกือบ 1.4 พันล้านดองเวียดนาม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้สั่งปรับบริษัท SmartInvest Securities Joint Stock Company เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบหลายประการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การเก็บรักษาบันทึก การให้กู้ยืม และกิจกรรมอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้สั่งปรับบริษัท SmartInvest Securities Joint Stock Company เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบหลายประการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การเก็บรักษาบันทึก การให้กู้ยืม และกิจกรรมอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

เมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2567 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำตัดสินลงโทษทางปกครองต่อบริษัท SmartInvest Securities Joint Stock Company (รหัส AAS, ตลาดหลักทรัพย์ UPCoM) โดยบริษัทถูกลงโทษในข้อหาละเมิด 9 ข้อ ซึ่งข้อหาที่ถูกลงโทษหนักที่สุดเกี่ยวข้องกับการให้บริการ

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท SmartInvest ถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดองเวียดนาม ในข้อหาให้บริการโดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ บริษัทได้ร่วมมือกับสถาบันการเงินแห่งหนึ่งเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าหลายรายที่กู้เงินมาซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับการอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัทฯ ยังให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ ที่ต้องรายงานต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ก่อนดำเนินการ แต่ยังไม่ได้รายงานหรือยังไม่ได้รับความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือระเบียบข้อบังคับจากหน่วยงานของรัฐที่เกี่ยวข้อง

บริษัทฯ ร่วมมือกับบริษัท ซาว คิม ไฟแนนเชียล อินเวสต์เมนต์ จำกัด (มหาชน) เพื่อให้บริการทางการเงินแก่ลูกค้าจำนวนหนึ่งที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังให้บริการช่วยเหลือนักลงทุนในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทฯ ผลิตภัณฑ์นี้ออกแบบมาเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพเงินทุนที่ไม่ได้ใช้งานในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในระยะสั้น เพื่อรับอัตราดอกเบี้ยที่ยืดหยุ่น (ภายใต้ชื่อ "ผลิตภัณฑ์เพิ่มประสิทธิภาพเงินทุน") แม้กระทั่งก่อนที่จะรายงานหรือได้รับความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และก่อนที่จะมีกฎระเบียบใด ๆ จากหน่วยงานของรัฐที่เกี่ยวข้อง

การละเมิดนี้ส่งผลให้ถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดองเวียดนาม

นอกจากนี้ บริษัทยังถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดง โทษฐานไม่แยกจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าออกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทยังละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิน โดยในบางครั้ง บริษัทได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จินให้กับบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาต ซึ่งถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดง

นอกจากนี้ Smart Invest ยังละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการจำกัดการซื้อขายด้วยมาร์จิน และถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง โดยในบางครั้ง บริษัทได้ปล่อยสินเชื่อเพื่อการซื้อขายด้วยมาร์จินสำหรับหลักทรัพย์บางประเภทที่ไม่ได้อยู่ในรายชื่อหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขายด้วยมาร์จินซึ่งบริษัทได้ประกาศไว้

บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดองเวียดนามฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการจำกัดการปล่อยสินเชื่อ บริษัทปล่อยกู้ให้ลูกค้าโดยรับฝากเงินเพื่อซื้อพันธบัตร แต่ไม่ได้ซื้อหรือขายพันธบัตรจริง ๆ แต่ให้เงินแก่ลูกค้าตามระยะเวลาที่ตกลงกันไว้ โดยมีการชำระคืนเงินต้นและค่าธรรมเนียม นอกจากนี้ บริษัทยังปล่อยกู้ให้แก่บริษัท ซาวทังลอง อินเวสต์เมนต์ จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของกรรมการบริษัทรายหนึ่ง เพื่อเป็นเงินล่วงหน้าสำหรับการขายหลักทรัพย์เมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2565

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ปรับบริษัทเป็นเงิน 85 ล้านดง ฐานไม่เก็บรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และใบรับรองที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน และปรับอีก 92.5 ล้านดง ฐานไม่ดูแลโครงสร้างบุคลากรในแผนกควบคุมภายในและตรวจสอบภายใน หรือไม่ดูแลให้โครงสร้างบุคลากรเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนด

บริษัทดังกล่าวไม่รายงานข้อมูลที่กฎหมายกำหนดให้ต้องรายงาน ส่งผลให้ถูกปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดองเวียดนาม

บริษัท SmartInvest Securities ต้องจ่ายค่าปรับรวมเป็นจำนวนเงินเกือบ 1.4 พันล้านดองเวียดนาม

ก่อนหน้านี้ บริษัทนี้เคยถูกหน่วยงานสรรพากรลงโทษมาแล้วหลายครั้ง เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2567 บริษัทถูกปรับ 3.5 ล้านดองเวียดนามในข้อหาละเมิดระเบียบการบริหารที่เกี่ยวข้องกับภาษี โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เมื่อวันที่ 8 ตุลาคม 2567 บริษัทได้ยื่นแบบแสดงรายการภาษีผู้รับเหมาขั้นสุดท้าย (แบบฟอร์มเลขที่ 01/NTNN) ล่าช้า สำหรับรอบภาษีเดือนกันยายน 2567 - โดยพิจารณาจากจำนวนธุรกรรม โดยมีกำหนดส่งภายในวันที่ 7 ตุลาคม 2567 และเลยกำหนดไป 1 วัน

ในเดือนพฤษภาคม 2567 บริษัทถูกกรมสรรพากรนคร ฮานอย ปรับเนื่องจากความผิดพลาดหลายประการในการยื่นและชำระภาษี โดยมีค่าปรับ ภาษีค้างชำระ และค่าปรับจากการชำระล่าช้ารวมทั้งสิ้นกว่า 438 ล้านดง

ในปี 2024 SmartInvest ตั้งเป้าหมายกำไรสุทธิไว้ที่ 240,000 ล้านดง ซึ่งสูงกว่าตัวเลขของปี 2023 ถึง 1.8 เท่า รายงานผลประกอบการไตรมาสที่ 3 แสดงให้เห็นว่า หลังจากเก้าเดือน กำไรสุทธิอยู่ที่ 73,000 ล้านดง ซึ่งยังต่ำกว่าเป้าหมายมาก สาเหตุหลักมาจากรายได้ที่ต่ำกว่าที่คาดการณ์ไว้ ผลลัพธ์นี้ต่ำกว่าช่วงเก้าเดือนเดียวกันของปี 2023 ถึง 13% กำไรสุทธิที่ยังไม่ได้จัดสรร ณ วันที่ 30 กันยายน อยู่ที่ 188,000 ล้านดง

ที่มา: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html