บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest ถูกปรับเกือบ 1.4 พันล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company ฐานละเมิดข้อกำหนดหลายประการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การบันทึกข้อมูล การให้สินเชื่อ...

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company ฐานละเมิดข้อกำหนดหลายประการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การบันทึกข้อมูล การให้สินเชื่อ...

เมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2567 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ (ก.ล.ต.) ได้มีคำสั่งลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company (รหัส AAS, UPCoM floor) ส่งผลให้บริษัทนี้ถูกลงโทษฐานฝ่าฝืน 9 กระทง โดยบทลงโทษที่รุนแรงที่สุดเกี่ยวข้องกับการให้บริการ

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง SmartInvest ถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดองจากการให้บริการโดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) บริษัทได้ประสานงานกับสถาบันการเงินเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าจำนวนหนึ่งที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัทยังให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดที่ต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก่อนดำเนินการ แต่ยังไม่ได้รายงาน หรือเมื่อไม่มีความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือไม่มีคำแนะนำจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่

บริษัทร่วมมือกับบริษัท Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company เพื่อให้บริการทางการเงินแก่ลูกค้าจำนวนมากที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ นอกจากนี้ บริษัทยังให้บริการช่วยเหลือนักลงทุนในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัท ผลิตภัณฑ์นี้คือการปรับปรุงเงินทุนที่ไม่ได้ใช้ให้เหมาะสมในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ระยะสั้น เพื่อให้ได้อัตราดอกเบี้ยที่ยืดหยุ่น (เรียกว่า Capital Optimization Product) เมื่อไม่มีรายงาน ไม่มีความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และไม่มีข้อบังคับจากหน่วยงานรัฐที่เกี่ยวข้อง

การละเมิดครั้งนี้ยังได้รับค่าปรับ 275 ล้านดองอีกด้วย

นอกจากนี้ บริษัทยังถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่สามารถจัดการทรัพย์สินของลูกค้าแยกจากทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ได้ บริษัทละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้น ในบางช่วงเวลา บริษัทได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้นให้กับบุคคลจำนวนหนึ่งที่ไม่ได้รับอนุญาตให้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้น ค่าปรับเป็นเงิน 65 ล้านดอง

นอกจากนี้ Smart Invest ยังละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการซื้อขายแบบมาร์จิ้นและถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง ในบางช่วงเวลา บริษัทได้ให้สินเชื่อซื้อขายแบบมาร์จิ้นสำหรับรหัสหลักทรัพย์จำนวนหนึ่งที่ไม่อยู่ในรายชื่อหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นตามที่บริษัทประกาศ

บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการให้สินเชื่อ บริษัทได้ให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าโดยการฝากเงินเพื่อซื้อพันธบัตร แต่ไม่ได้ซื้อหรือขายพันธบัตรจริง แต่กลับส่งมอบเงินให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่ตกลงกันไว้ และต้องชำระเงินต้นและค่าธรรมเนียม บริษัทได้ให้กู้ยืมเงินล่วงหน้าจากการขายหลักทรัพย์แก่บริษัท Sao Thang Long Investment Joint Stock Company ซึ่งเป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับสมาชิกคณะกรรมการบริษัทท่านหนึ่ง เมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2565

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ปรับบริษัทดังกล่าวเป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากไม่สามารถรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และกระดาษที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ได้อย่างครบถ้วน และปรับเงินอีก 92.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่สามารถดูแลโครงสร้างบุคลากรในแผนกควบคุมภายในและตรวจสอบภายในได้ หรือไม่ดูแลโครงสร้างบุคลากรให้เป็นไปตามเงื่อนไข

บริษัทไม่รายงานข้อมูลที่กฎหมายกำหนดและถูกปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดอง

ยอดเงินค่าปรับทั้งหมดที่ SmartInvest Securities ต้องชำระอยู่ที่เกือบ 1.4 พันล้านดอง

ก่อนหน้านี้ บริษัทนี้ถูกกรมสรรพากรปรับอย่างต่อเนื่อง เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2567 บริษัทถูกปรับทางปกครองเป็นเงิน 3.5 ล้านดองจากการละเมิดทางปกครองด้านภาษี โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เมื่อวันที่ 8 ตุลาคม 2567 หน่วยงานได้ยื่นแบบแสดงรายการภาษีผู้รับเหมา (แบบฟอร์มเลขที่ 01/NTNN) ล่าช้า งวดภาษีเดือนกันยายน 2567 - ตามเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น กำหนดส่งเอกสารคือวันที่ 7 ตุลาคม 2567 จำนวนวันที่ค้างชำระคือ 1 วัน

ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2567 บริษัทนี้ยังถูกกรมสรรพากร ฮานอย ปรับเนื่องจากข้อผิดพลาดหลายครั้งในการยื่นแบบแสดงรายการและชำระภาษี โดยมีค่าปรับ ค้างชำระ และชำระล่าช้ารวมกว่า 438 ล้านดอง

ในปี 2567 SmartInvest ตั้งเป้าหมายกำไรหลังหักภาษีไว้ที่ 240,000 ล้านดอง สูงกว่าตัวเลขในปี 2566 ถึง 1.8 เท่า รายงานทางการเงินไตรมาสที่สามแสดงให้เห็นว่าหลังจาก 9 เดือน กำไรหลังหักภาษีอยู่ที่ 73,000 ล้านดอง ซึ่งยังห่างไกลจากเป้าหมายที่วางไว้ สาเหตุหลักมาจากรายได้ที่ไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้ ผลประกอบการนี้ต่ำกว่าช่วงเดียวกันของ 9 เดือนแรกของปี 2566 ถึง 13% กำไรหลังหักภาษีที่ยังไม่ได้จ่าย ณ วันที่ 30 กันยายน อยู่ที่ 188,000 ล้านดอง

ที่มา: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html