تم تغريم شركة سمارت إنفست للأوراق المالية مبلغ 1.4 مليار دونغ فيتنامي.

فرضت لجنة الأوراق المالية الحكومية غرامة قدرها 1.4 مليار دونغ فيتنامي على شركة ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company بسبب 9 مخالفات.

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية (SSC) للتو قرارًا بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة SmartInvest Securities Joint Stock Company (رمز السهم: AAS).

بحسب قرار العقوبة، عوقبت شركة الأوراق المالية هذه لارتكابها 9 مخالفات. من بينها، غُرِّمت شركة سمارت إنفست 275 مليون دونغ فيتنامي لتقديمها خدمات (بالتعاون مع مؤسسات ائتمانية لتقديم خدمات لبعض العملاء الذين يقترضون أموالاً لشراء أوراق مالية) دون موافقة خطية من لجنة الأوراق المالية الحكومية.

انتهكت شركة سمارت إنفست للأوراق المالية سلسلة من اللوائح.

تواجه شركة SmartInvest نفس العقوبة لانتهاكها اللوائح من خلال عدم الإبلاغ عن خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى إلى هيئة الأوراق المالية الحكومية قبل التنفيذ، أو دون الحصول على موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية الحكومية، أو دون توجيه من السلطات الحكومية المختصة.

وعلى وجه التحديد، تعاونت الشركة مع شركة ساو كيم للاستثمار المالي المساهمة لتقديم خدمات مالية لبعض العملاء الذين يقترضون أموالاً لشراء الأوراق المالية؛ وقدمت خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية في الشركة؛ وقدمت خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية في الشركة لتحسين الأموال الخاملة في حسابات تداول الأوراق المالية قصيرة الأجل لكسب أسعار فائدة مرنة (تحت اسم "منتج تحسين رأس المال") دون الإبلاغ إلى لجنة الأوراق المالية الحكومية، ودون الحصول على آراء مكتوبة منها، ودون لوائح توجيهية من الوكالات الحكومية المختصة.

كما اضطرت الشركة إلى دفع غرامة قدرها 187.5 مليون دونغ فيتنامي لعدم إدارتها أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية. كما غُرِّمت بمبلغ 65 مليون دونغ فيتنامي لمخالفتها اللوائح المتعلقة بفتح حسابات التداول بالهامش.

كما غُرِّمت شركة سمارت إنفست بمبلغ 137.5 مليون دونغ فيتنامي لمخالفتها لوائح قيود التداول بالهامش. فقد قامت الشركة في بعض الأحيان بصرف قروض تداول بالهامش لأوراق مالية معينة لم تكن مدرجة في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش التي نشرتها الشركة.

في الوقت نفسه، غُرِّمت الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونغ فيتنامي لمخالفتها لوائح قيود الإقراض. فقد أقرضت الشركة أموالاً لعملائها عبر ودائع لشراء سندات، لكنها لم تقم فعلياً بشراء أو بيع هذه السندات؛ بل قدمت الأموال للعملاء لفترة محددة متفق عليها، مع سداد أصل القرض والرسوم. كما أقرضت الشركة أموالاً لشركة ساو ثانغ لونغ للاستثمار المساهمة، وهي شركة تابعة لأحد أعضاء مجلس الإدارة، كدفعة مقدمة لبيع أوراق مالية في 20 ديسمبر 2022.

تم تغريم الشركة 85 مليون دونغ فيتنامي لعدم احتفاظها بسجلات وبيانات ووثائق وشهادات كاملة تتعلق بعملياتها، و92.5 مليون دونغ فيتنامي لعدم ضمانها هيكل الموظفين في إدارتي الرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي، أو لعدم ضمانها استيفاء هيكل الموظفين للشروط المطلوبة...

فشلت الشركة في الإبلاغ عن المعلومات التي كان من المطلوب الإبلاغ عنها بموجب القانون، مما أدى إلى غرامة قدرها 92.5 مليون دونغ فيتنامي.

وبالتالي، مع وجود 9 مخالفات، فإن إجمالي الغرامات التي يتعين على شركة سمارت إنفست للأوراق المالية دفعها يبلغ حوالي 1.4 مليار دونغ فيتنامي.

المصدر: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd