غرامة على شركة أوراق مالية لقيامها "عن طريق الخطأ" بوضع أمر بيع لشراء لأحد العملاء

[إعلان 1]

15/09/2023 15:17 نهات لينه طباعة المقال

ANTD.VN - بعد تلقي أمر تداول من العميل لبيع الأسهم، قامت شركة Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company بوضع أمر تداول شراء.

أصدرت هيئة الأوراق المالية مؤخرا قرارا بمعاقبة شركة ميراي أسيت فيتنام للأوراق المالية المساهمة بسبب ارتكابها مخالفات إدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

حصلت شركة ميراي أسيت سيكيوريتيز على قرار عقوبة من هيئة الأوراق المالية الحكومية

وفقًا لقرار هيئة الأوراق المالية الحكومية، انتهكت شركة Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company اللوائح من خلال عدم تنفيذ أوامر التداول للعملاء بشكل دقيق.

تلقت الشركة ووضعت أوامر لبيع أسهم شركة ليزن المساهمة (رمز السهم: LCG) للسيد نجوين فان نجيا من 8 يونيو 2023 إلى 16 يونيو 2023.

ومع ذلك، قامت شركة الأوراق المالية هذه بإجراء معاملة لشراء 20,000 سهم من أسهم LCG (في 9 يونيو 2023)، والتي لم تكن متوافقة مع أمر معاملة العميل وبيعت بما يتجاوز حجم المعاملات المسجل للعميل (بيع أكثر من 20,000 سهم من أسهم LCG).

وبناءً على ذلك، تم تغريم شركة Mirae Asset Vietnam Securities مبلغ 112.5 مليون دونج وفقًا لأحكام الفقرة (ز)، البند 3، المادة 26 من المرسوم الحكومي رقم 156/2020/ND-CP المؤرخ 31 ديسمبر 2020 والذي ينص على عقوبات إدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية في حالة انتهاك اللوائح المتعلقة باستلام وتنفيذ أوامر التداول الخاصة بالعملاء.

[إعلان 2]
رابط المصدر