التعامل مع انتهاكات الأعضاء (الجزء 3)

[إعلان 1]

أسئلة وأجوبة حول تداول السلع (رقم 61): التعامل مع انتهاكات الأعضاء أسئلة وأجوبة حول تداول السلع (رقم 62): التعامل مع انتهاكات الأعضاء (الجزء الثاني)

في العدد السابق، تناولت صحيفة الصناعة والتجارة بعض أشكال التعامل مع مخالفات الأعضاء في بورصة السلع الفيتنامية (MXV)، مثل التذكيرات والإنذارات الكتابية. واستكمالاً لفقرة الأسئلة والأجوبة اليوم، ستتناول صحيفة الصناعة والتجارة بالتفصيل باقي أشكال التعامل مع المخالفات في لوائح بورصة السلع الفيتنامية (MXV).

معالجة المخالفات بإيقاف جزء أو كل الأنشطة

سيتم التعامل مع المخالفات بإيقاف الأنشطة جزئيًا أو كليًا عندما يخالف الأعضاء القواعد التالية:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

صورة توضيحية

التأخر في سداد الرسوم السنوية لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من تاريخ الاستحقاق؛

التأخر في سداد رسوم استخدام قاعدة البيانات لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من تاريخ الموعد النهائي لسداد الرسوم؛

التأخر في سداد رسوم مشاركة البيانات لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من تاريخ الاستحقاق؛

التأخر في سداد وديعة ضمان العضوية لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من الموعد النهائي المنصوص عليه في MXV؛

تأخر سداد دعم مخاطر السداد؛ قرض دعم مخاطر السداد؛ الفائدة الناشئة عن القرض الذي يتجاوز 7 أيام من الموعد النهائي للسداد كما هو منصوص عليه في MXV؛

الفشل في أداء الالتزامات المالية الأخرى المطلوبة من قبل MXV بشكل كامل وفي الوقت المناسب بعد مرور أكثر من 7 أيام عمل من الموعد النهائي لأداء الالتزامات المالية المنصوص عليها في MXV؛

تم تأديب العضو بتحذير مرة واحدة (بالنسبة للمخالفات التي تم تأديبها بتحذير) ولكنه يستمر في الانتهاك في نفس السنة التقويمية.

التعامل مع الانتهاكات باستخدام نماذج إضافية

بالإضافة إلى الأشكال الرئيسية للتعامل مع الانتهاكات مثل التحذيرات الكتابية والإنذارات والإيقاف الجزئي أو الكامل للأنشطة وإنهاء العضوية، فإن MXV لديها أيضًا الأشكال الإضافية التالية للتعامل مع الانتهاكات:

نشر المعلومات إلى السوق بأكمله؛

إلزام توضيح وتوفير المعلومات والبيانات المتعلقة بتوضيح أنشطة التداول المشبوهة التي يقوم بها الأعضاء و/أو عملاء الأعضاء؛

لا يتم النظر في زيادة حد المعاملة (محدودة)؛

تقليل حدود المعاملات؛

تقييد أو منع فتح حسابات جديدة لتداول السلع؛

السيطرة، وتقييد جزء من المعاملة لفترة زمنية محدودة؛

إشراف خاص: يُقدّم الأعضاء تقارير دورية عن وضعهم التشغيلي وفقًا لمتطلبات MXV. عند الضرورة، يجوز لـ MXV إرسال موظفين للإشراف المباشر في مقر العضو.

[إعلان 2]
مصدر