Státní komise pro cenné papíry žádá o posílení dohledu nad transakcemi na akciovém trhu

Vietnamský akciový trh v poslední době zaznamenal silný růst, pokud jde o počet bodů, likviditu a cenové hladiny mnoha akcií. Vzhledem k současnému silnému růstu akciového trhu Státní komise pro cenné papíry posílila svůj dohled, inspekce a přísné řešení porušení, aby zajistila stabilní a bezpečné fungování trhu.

Státní komise pro cenné papíry zejména nařídila burzám cenných papírů a vietnamskému depozitáři cenných papírů (VSDC), aby zintenzivnily dohled; zároveň požadovala, aby společnosti obchodující s cennými papíry přísně dodržovaly zákon o cenných papírech a trhu s cennými papíry.

Posílení dohledu pro zajištění stabilního a bezpečného fungování trhu

Podle správní agentury nařídila Státní komise pro cenné papíry Vietnamské burze cenných papírů (VNX), Burze cenných papírů v Ho Či Minově Městě (HoSE) a Hanojské burze cenných papírů (HNX), aby i nadále posilovaly dohled a zajistily bezpečné a stabilní fungování akciového trhu; aby pečlivě sledovaly akcie s výraznými nárůsty/poklesy ve srovnání s obecným vývojem trhu a odvětví; aby přezkoumávaly informace v hromadných sdělovacích prostředcích a fámy týkající se akciových kódů. V případě zjištění neobvyklých transakcí burza cenných papírů provede analýzu, vyhodnocení, doporučení, návrh možností nakládání a podá zprávu Státní komisi pro cenné papíry k nakládání v souladu s předpisy.

Správcovská agentura rovněž požádala VNX, aby nařídila a požádala obchodní členy o posílení dohledu na linii 1, pečlivě sledovala vývoj intradenních a vícedenních transakcí investorů, kteří otevírají účty nebo provádějí transakce v místě, kde obchodní členové poskytují služby, neprodleně odhalovala případy se známkami porušení předpisů o transakcích s cennými papíry a podávala zprávy burzám cenných papírů a Státní komisi pro cenné papíry.

Státní komise pro cenné papíry rovněž požádala VNX o koordinaci s HoSE a HNX a VDSC s cílem zajistit bezpečné, stabilní a plynulé obchodování s cennými papíry, clearingové a platební aktivity.

Státní komise pro cenné papíry rovněž požádala VSDC, aby koordinovala své kroky s VNX, HoSE a HNX s cílem zajistit bezpečné a plynulé obchodování, clearing a vypořádání transakcí s cennými papíry; aby i nadále monitorovala clearing, platby, limity pozic a marže pro transakce s cennými papíry v souladu s předpisy. V případě zjištění neobvyklých známek shromažďovala informace a dokumenty pro účely dohledu, nahlásila to Státní komisi pro cenné papíry a informovala VNX, HOSE a HNX za účelem koordinace postupu.

Požadovat od společností zabývajících se cennými papíry, aby přísně dodržovaly zákonné předpisy

Státní komise pro cenné papíry rovněž nařídila, aby tyto společnosti přísně dodržovaly právní předpisy při provádění obchodních činností s cennými papíry a poskytování služeb v oblasti cenných papírů; aby přísně dodržovaly předpisy o půjčkách a úvěrech pro obchodování na marži a další příslušné právní předpisy.

Zároveň musí společnosti zabývající se cennými papíry nést odpovědnost za řízení činností zaměstnanců a odborníků na cenné papíry pracujících ve společnosti. Nadále posilovat řízení a dohled nad zaměstnanci a odborníky s cílem zajistit dodržování právních předpisů týkajících se cenných papírů; nedovolit zaměstnancům a odborníkům na cenné papíry společnosti provádět následující činnosti: přilákat a pozvat osoby k účasti na fórech a skupinách, které poskytují poradenství v oblasti investování do cenných papírů v rozporu se zákonem; přímo či nepřímo vyzývat zákazníky k nákupu a prodeji cenných papírů, poskytovat nepravdivé informace, které by u zákazníků vyvolávaly nedorozumění; bezdůvodně se vyjadřovat k nárůstu nebo poklesu cen cenných papírů; sjednávat nebo přijímat závazky ohledně konkrétních zisků nebo dohody o sdílení zisků/ztrát se zákazníky; provádět činnosti, které porušují právní předpisy a profesní etiku.

Na druhou stranu správcovská agentura rovněž vyžaduje, aby společnosti zabývající se cennými papíry plně plnily své povinnosti a odpovědnosti jakožto obchodní členové v souladu s předpisy; aby pečlivě sledovaly dodržování právních předpisů týkajících se transakcí s cennými papíry fyzických osob a organizací, které jsou zákazníky společnosti; aby aktivně a proaktivně koordinovaly své monitorovací, inspekční a zkoumací činnosti se Státní komisí pro cenné papíry, burzami cenných papírů a VSDC.

„V případě zjištění transakcí se známkami porušení předpisů o obchodování s cennými papíry musí společnosti zabývající se cennými papíry neprodleně nahlásit tuto skutečnost organizacím VNX, HOSE, HNX a zároveň podat zprávu Státní komisi pro cenné papíry k naložení s nimi v souladu s předpisy,“ zdůraznila Státní komise pro cenné papíry ve svém pokynu.

BAO MINH

Zdroj: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html