Das Finanzministerium hat ein Rundschreiben zur Änderung und Ergänzung der Vorschriften zur Registrierung, Verwahrung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen herausgegeben.

Das Finanzministerium hat gerade das Rundschreiben Nr. 18/2025/TT-BTC herausgegeben, mit dem eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC geändert und ergänzt werden, in denen die Registrierung, Verwahrung, Abwicklung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen geregelt ist. Das Rundschreiben Nr. 96/2020/TT-BTC zur Offenlegung von Informationen über den Wertpapiermarkt wurde durch das Rundschreiben Nr. 68/2024/TT-BTC geändert und ergänzt.

Gemäß Rundschreiben 18/2025/TT-BTC, gültig ab 5. Mai 2025, erfolgt das Senden und Empfangen von Aufzeichnungen und Dokumenten in Form von elektronischen Belegen für Geschäftsaktivitäten zwischen der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation und Depotmitgliedern, Organisationen, die Direktkonten eröffnen, Emittenten und öffentlichen Unternehmen gemäß den Geschäftsbetriebsvorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation. Elektronische Dokumente, die im Rahmen von Geschäftsaktivitäten gemäß den Geschäftsbetriebsvorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation verwendet werden, haben den gleichen Rechtswert wie Dokumente in Papierform.

Bei der Erbringung von Dienstleistungen für Kunden sind die Mitglieder der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation für die Einhaltung der Bestimmungen des Wertpapiergesetzes, dieses Rundschreibens, der relevanten Gesetze und der Betriebsvorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation verantwortlich. Bewerten Sie die Gültigkeit der von Kunden erhaltenen Dokumente, führen Sie genaue Geschäftsabläufe durch, gewährleisten Sie die Vermögenssicherheit für Kunden, Mitglieder der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation und speichern Sie Kundenaufzeichnungen und -dokumente.

Grundsätze der Wertpapierverwahrung

In Bezug auf die Grundsätze der Wertpapierverwahrung legt das Rundschreiben die Wertpapierverwahrungsaktivitäten der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation fest, darunter: Eröffnung und Verwaltung von Wertpapierverwahrungskonten, Hinterlegung von Wertpapieren, Abhebung von Wertpapieren, Übertragung von außerhalb des Wertpapierhandelssystems hinterlegten Wertpapieren sowie Einfrieren und Freigabe von Wertpapieren.

Kunden schließen einen Vertrag zur Eröffnung eines Wertpapierdepotkontos bei einem Depotmitglied ab, um Wertpapierdepottätigkeiten durchzuführen. Nach ordnungsgemäßer Depoteröffnung stellt der Kunde dem Depotmitglied einen Antrag auf Wertpapierverwahrungstätigkeit. Depotmitglieder müssen die Informationen über Wertpapiereigentümer prüfen und bewerten und für deren Richtigkeit sowie für die Eignung der Kundenanfragen nach Wertpapierverwahrungstätigkeiten im Einklang mit den Bestimmungen dieses Rundschreibens verantwortlich sein, bevor sie Dokumente mit Anfragen zu Wertpapierverwahrungstätigkeiten an die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation übermitteln.

Die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation führt auf Anfrage von Depotmitgliedern und Organisationen, die Direktkonten eröffnen, Wertpapierdepottätigkeiten durch, nachdem Depotmitglieder und Organisationen, die Direktkonten eröffnen, Wertpapierdepotkonten im Namen von Depotmitgliedern und Organisationen, die Direktkonten eröffnen, bei der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation eröffnet haben.

Die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation führt Wertpapierverwahrungstätigkeiten durch, nachdem die Informationen über Wertpapiereigentümer in den von Verwahrungsmitgliedern, Organisationen mit Direktkonteneröffnung, Emittenten und Aktiengesellschaften bereitgestellten Aufzeichnungen mit den Informationen im System der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation übereinstimmen.

Neue Regelungen zu Richtlinien zur Informationsoffenlegung

Das Rundschreiben 18/2025/TT-BTC ändert und ergänzt zudem eine Reihe von Artikeln. Der Anhang des Rundschreibens Nr. 96/2020/TT-BTC zur Offenlegung von Informationen über die Börse wurde gemäß Rundschreiben Nr. 68/2024/TT-BTC geändert und um einige Artikel ergänzt.

Insbesondere wenn ein ausländischer Investor, der eine Organisation ist, die in den Klauseln 6, 7, 8, Artikel 40k des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC vorgeschriebenen Beträge für den Aktienkauf nicht an ein Wertpapierunternehmen zahlt, muss das Wertpapierunternehmen, bei dem der ausländische Investor, der eine Organisation ist, einen Transaktionsauftrag erteilt, Informationen über die Informationsoffenlegungsmedien der staatlichen Wertpapierkommission, der Börse und der vietnamesischen Wertpapierverwahrstelle und -clearinggesellschaft offenlegen und gleichzeitig innerhalb von 24 Stunden nach Ablauf der Frist, innerhalb derer der ausländische Investor, der eine Organisation ist, gemäß dem vorgeschriebenen Formular auf der Website des Wertpapierunternehmens Informationen über die Transaktion des ausländischen Investors, der eine Organisation ist, offenlegen.

Das neue Rundschreiben ändert und ergänzt außerdem Punkt a, Klausel 1, Artikel 33 zur „Informationsoffenlegung von Insidern und mit Insidern verbundenen Personen“ wie folgt: Mindestens drei Arbeitstage vor dem erwarteten Transaktionsdatum müssen Insider und verbundene Personen Informationen über die erwartete Transaktion gemäß der vorgeschriebenen Form offenlegen, außer in Fällen, in denen das Wertpapierunternehmen eine verbundene Person eines Insiders einer börsennotierten Organisation oder einer Organisation ist, die sich bei der vorgeschriebenen Übertragung des Eigentums für die Transaktion registriert.

Quelle: https://baodautu.vn/bo-tai-chinh-ban-hanh-thong-tu-sua-doi-bo-sung-quy-dinh-ve-dang-ky-luu-ky-thanh-toan-giao-dich-chung-khoan-d275068.html