Die Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit wird den Fall des Verstoßes von Novaland gegen die Anleihebedingungen übergeben.

DNVN – Die staatliche Aufsichtsbehörde hat den Fall der Verstöße der Novaland Group bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen und der Verwendung der Anleihegelder zur Prüfung und Bearbeitung an die Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit übergeben.

Am 17. Oktober veröffentlichte die staatliche Aufsichtsbehörde ihre Schlussfolgerungen zur Einhaltung der Richtlinien und Gesetze bezüglich der Emission privater Unternehmensanleihen und der Verwendung der Mittel aus diesen Anleihen für den Zeitraum vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023.

Zwischen dem 1. Januar 2015 und dem 30. Juni 2023 emittierten 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtemissionswert von 462,824 Milliarden VND.

Die Unternehmensgruppe, zu der die Nova Real Estate Investment Group JSC und ihre Tochtergesellschaften gehören (18 Organisationen), emittierte Unternehmensanleihen im Gesamtwert von 67.105,54 Milliarden VND. Unternehmen, die mit der Nova Real Estate Investment Group JSC verbunden sind, emittierten Anleihen im Wert von 25.650,5 Milliarden VND.

Herr Bui Thanh Nhon bekleidet derzeit die Position des Vorstandsvorsitzenden bei Novaland und überwacht und leitet direkt die Geschäfte der Gruppe.

Zum 30. Juni 2023 gab es 52 Emittenten mit ausstehenden Anleihen, insgesamt 387 Anleihecodes und einem Gesamtwert von 195.349,293 Milliarden VND.

Den Prüfergebnissen zufolge haben 5 von 18 emittierenden Organisationen der Nova Real Estate Group die Vorschriften hinsichtlich der Verwendung der Anleiheerlöse für Zwecke wie den Erwerb von Anteilen am Stammkapital anderer Organisationen und Einzelpersonen sowie die Zusammenarbeit bei Investitionen und Geschäften im Immobiliensektor nicht eingehalten.

Während des Implementierungsprozesses gab es jedoch Anzeichen für den Missbrauch von Geldern aus der Emission von Unternehmensanleihen, darunter die Schaffung von Transaktionen und die Überweisung von Erlösen aus Unternehmensanleihen über mehrere zwischengeschaltete Organisationen und Einzelpersonen zur Verwendung durch ein anderes Unternehmen (Nova Housing Business Joint Stock Company); die Verstöße waren komplexer Natur, und einige emittierende Organisationen hatten zum Zeitpunkt der Prüfung das Kapital und die Zinsen der Unternehmensanleihen noch nicht zurückgezahlt, was ein Risiko für die Anleihegläubiger darstellte.

Der Gesamtbetrag der von Organisationen durch Transaktionsgestaltung und Geldtransfer über Organisationen und Einzelpersonen begebenen Unternehmensanleihen, die zur Verwendung an die Nova House Business Joint Stock Company übertragen wurden, betrug im Zeitraum von der Begebung bis zum Zeitpunkt der Prüfung etwa 7.084 Milliarden VND.

„Aufgrund des Umfangs der Prüfung, der Art und Komplexität der Verstöße und der in den Transaktionen festgestellten Machenschaften, die Folgen und Risiken für zahlreiche Anleihegläubiger und die Gesellschaft nach sich ziehen könnten, wurde die Nova Housing Business Joint Stock Company nicht geprüft. Daher untersuchte die staatliche Aufsichtsbehörde weder Zweck noch Art der Transaktionen. Die Informationen zu diesem Fall wurden den zuständigen Behörden zur Prüfung und Bearbeitung gemäß den gesetzlichen Bestimmungen für die Nova-Gruppe und die vier zuvor genannten Tochtergesellschaften übergeben“, so die Schlussfolgerung der staatlichen Aufsichtsbehörde.

Hinsichtlich der Informationsweitergabe ergaben die Prüfergebnisse zu den Informationsweitergabepflichten der ausstellenden Organisationen, dass 17 von 18 ausstellenden Organisationen gegen Vorschriften zur Informationsweitergabe verstoßen haben, beispielsweise durch Nichtweitergabe bestimmter Informationen und Dokumente; Weitergabe von Informationen außerhalb des vorgeschriebenen Zeitrahmens; Weitergabe von Informationen mit falschem Inhalt; und Weitergabe unvollständiger Informationen.

Im Zusammenhang mit diesen Problemen haben zwei Emittenten (No Va Group und Nova Final Solution Joint Stock Company) überfällige Kapital- und Zinszahlungen auf Unternehmensanleihen, und vier Emittenten (No Va Thao Dien Co., Ltd., Nova Saigon Royal Real Estate Investment Co., Ltd., Gia Phu Real Estate Co., Ltd. und Thai Binh Real Estate Business Joint Stock Company) überfällige Zinsen auf Unternehmensanleihen, was gegen die Vorschriften über die Verantwortung des Emittenten zur Zahlung von Kapital und Zinsen auf Unternehmensanleihen an die Anleger verstößt;

Die Nova Group und ihre Tochtergesellschaften, darunter die Gia Phu Company und die Gia Duc Company, haben Unternehmensanleihen zur gemeinsamen Geschäftstätigkeit und zur Entwicklung von Immobilienprojekten begeben. Diese Projekte erfüllen jedoch noch nicht die Voraussetzungen für eine Kapitalbeschaffung nach dem Wohnungsbaugesetz oder wurden gemäß den Bestimmungen des Immobilienrechts noch nicht zum Verkauf angeboten.

Darüber hinaus zeigen Dokumente und Berichte über Sicherheiten von mehreren emittierenden Organisationen, dass die Gia Duc Company und die BIDV Securities Joint Stock Company die Vorschriften in Bezug auf einige besicherte Transaktionen im Zusammenhang mit Landnutzungsrechten und Aktien nicht eingehalten haben.

Gelber Fluss

Quelle: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chuyen-vu-viec-novaland-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-sang-co-quan-dieu-tra-bo-cong-an/20251018105527760