Die Thai Duong Securities Investment Fund Management Company wurde mit einer Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt

Die State Securities Commission (SSC) teilte mit, dass die Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company mit einer Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt wurde, weil sie die Bestimmungen des Wertpapierrechts und des Unternehmensrechts zur Unternehmensführung und -verwaltung für Fondsverwaltungsgesellschaften, die keine öffentlichen Unternehmen oder Zweigstellen ausländischer Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sind, nicht eingehalten hat.

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Insbesondere hat der Vorstand des Unternehmens nicht sichergestellt, dass mindestens 1/5 seiner Mitglieder unabhängig sind: Vom 17. April 2021 bis zum 20. September 2023 bestand der Vorstand des Unternehmens aus 0/5 unabhängigen Mitgliedern; vom 20. September 2023 bis zum Zeitpunkt der Prüfung bestand der Vorstand des Unternehmens aus 1/6 unabhängigen Mitgliedern; im Zeitraum vom 17. April 2021 bis zum 20. September 2023 hatte der Vorstand des Unternehmens keine Mitglieder des Prüfungsausschusses ernannt; zum Zeitpunkt der Prüfung hatte der Vorstand des Unternehmens noch keine Geschäftsordnung für den Prüfungsausschuss erlassen.

Darüber hinaus wurde die Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company mit einer Geldstrafe von 20 Millionen VND belegt, weil sie die gesetzlichen Bestimmungen zu den Mitteln der Informationsweitergabe nicht vollständig eingehalten hatte (auf der Website des Unternehmens war der Zeitpunkt der Veröffentlichung der Informationen nicht angegeben).

Quelle: https://www.congluan.vn/cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-thai-duong-bi-phat-65-trieu-dong-post271478.html