Die Thai Duong Securities Investment Fund Management Company wurde mit einer Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt.

Die staatliche Wertpapierkommission (SSC) gab bekannt, dass die Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company mit einer Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt wurde, weil sie gegen die Vorschriften des Wertpapiergesetzes und des Unternehmensgesetzes in Bezug auf die Führung und den Betrieb von Fondsverwaltungsgesellschaften verstoßen hat, die keine Aktiengesellschaften oder Zweigstellen ausländischer Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sind.

Illustratives Bild.

Konkret stellte der Verwaltungsrat des Unternehmens nicht sicher, dass mindestens ein Fünftel seiner Mitglieder unabhängig waren: Vom 17. April 2021 bis zum 20. September 2023 hatte der Verwaltungsrat des Unternehmens kein einziges unabhängiges Mitglied; vom 20. September 2023 bis zum Zeitpunkt der Prüfung hatte der Verwaltungsrat des Unternehmens ein Sechstel unabhängige Mitglieder; im Zeitraum vom 17. April 2021 bis zum 20. September 2023 hatte der Verwaltungsrat des Unternehmens keine Mitglieder in den Prüfungsausschuss berufen; zum Zeitpunkt der Prüfung hatte der Verwaltungsrat des Unternehmens keine Geschäftsordnung für den Prüfungsausschuss erlassen.

Darüber hinaus wurde die Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company mit einer Geldstrafe von 20 Millionen VND belegt, weil sie die gesetzlichen Bestimmungen hinsichtlich der Informationsveröffentlichungsmethoden nicht vollständig eingehalten hatte (auf der Website des Unternehmens wurde der Zeitpunkt der Informationsveröffentlichung nicht angezeigt).

Quelle: https://www.congluan.vn/cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-thai-duong-bi-phat-65-trieu-dong-post271478.html