Vorschlag zur deutlichen Erhöhung der Strafen für Verstöße gegen Wertpapier- und Unternehmensanleihengesetze

ANTD.VN – Das Finanzministerium hat vorgeschlagen, die Sanktionen gegen Verstöße gegen Wertpapier- und Börsengesetze zu verschärfen.

Das Finanzministerium bittet um Kommentare zum Erlassentwurf zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Erlasses Nr. 156/2020/ND-CP zur Regelung von Verwaltungssanktionen bei Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt, des Erlasses Nr. 128/2021/ND-CP zur Änderung und Ergänzung des Erlasses Nr. 156/2020/ND-CP und des Erlasses Nr. 158/2020/ND-CP zu derivativen Wertpapieren und dem Markt für derivative Wertpapiere.

Einer der wichtigen Inhalte besteht darin, dass das Finanzministerium eine Verschärfung der Sanktionen bei Verstößen gegen Wertpapier- und Wertpapiermarktvorschriften vorschlägt.

Notwendigkeit einer Erhöhung der Strafen für Verstöße gegen die private Anleiheemission

Insbesondere sollten die Bußgelder für Verstöße erhöht werden, die den Betrieb von Wertpapierhandelsorganisationen oder die Interessen von Anlegern beeinträchtigen könnten, wie etwa Verstöße bei Privatplatzierungen, Verstöße beim Margin-Handel und Verstöße von Wertpapierfachleuten.

Erhöhen Sie die Geldbußen und verhängen Sie Sanktionen für Verstöße gegen Wertpapierlizenzen, Geschäftsaktivitäten und Dienstleistungen, die vor ihrer Umsetzung gemeldet und genehmigt werden müssen, um die Abschreckung zu erhöhen und die Verwaltung der Aktivitäten von Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften sicherzustellen, die einer Genehmigung und Lizenzierung durch die staatliche Wertpapierkommission bedürfen.

Erhöhung der zusätzlichen Strafe durch Verlängerung der Sperrfrist für bestimmte Handlungen, wie etwa das Verleihen von Konten, das zu Manipulationen führt (die Sperrfrist wird auf die maximale Höhe der Verwaltungssanktionen erhöht), Verstöße gegen Meldepflichten bei Transaktionen von Großaktionären, Insidern und verbundenen Personen mit großem Volumen (die Sperrfrist wird auf die maximale Höhe der Verwaltungssanktionen für Verstöße mit einem Wert von 10 Milliarden VND oder mehr erhöht);

Fügen Sie eine strenge Form der vorübergehenden Aussetzung von Wertpapiermakleraktivitäten für Handlungen hinzu, bei denen das Vermögen von Kunden missbraucht wird, wie etwa das Verleihen von Geld, Wertpapieren auf Kundenkonten, die Verwendung von Wertpapieren von Kunden als Sicherheit und die Erbringung von Dienstleistungen gemäß Punkt b, Klausel 1, Artikel 86 des Wertpapiergesetzes ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission.

Das Finanzministerium schlug außerdem vor, Verstöße im Zusammenhang mit einzelnen Unternehmensanleihen in einem eigenen Abschnitt zu behandeln und dort Verhaltensweisen und Sanktionen festzulegen, die den Verpflichtungen, der Art und dem Ausmaß der Verstöße angemessen sind, da einzelne Anleihen andere Merkmale und Vorschriften aufweisen als einzelne Aktien und öffentliche Wertpapiere. Für die Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit einzelnen Schuldverschreibungen gelten zudem andere Regelungen als für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen nach dem Wertpapiergesetz.

Gleichzeitig werden konkrete Verstöße bei der Angebots-, Informationsoffenlegungs-, Transaktionsregistrierungs- und Dienstleistungstätigkeit im Zusammenhang mit einzelnen Unternehmensanleihen hinzugefügt.

Dementsprechend wird die Höchststrafe für Verstöße gegen die private Anleiheemission von derzeit 1–1,5 Milliarden VND auf 2–2,5 Milliarden VND erhöht. Sie wird für folgende Verstöße verhängt: Fälschung von Dokumenten, Bestätigung der Angebotsberechtigung auf gefälschten Dokumenten, Ausgabe von Aktien, Wandelanleihen und Anleihen mit einzelnen Optionsscheinen.

Einzelheiten zum Verordnungsentwurf finden Sie hier.

Quelle: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd