Vorschlag zur drastischen Erhöhung der Strafen für Verstöße gegen Wertpapier- und Unternehmensanleihenbestimmungen

ANTD.VN - Das Finanzministerium hat vorgeschlagen, die Strafen für Verstöße im Zusammenhang mit Wertpapieren und dem Wertpapiermarkt deutlich zu erhöhen.

Das Finanzministerium bittet um Rückmeldungen zum Entwurf eines Dekrets zur Änderung und Ergänzung mehrerer Artikel des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP zur Regelung von Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte, des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP zur Änderung und Ergänzung des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP sowie des Dekrets Nr. 158/2020/ND-CP über derivative Wertpapiere und den Markt für derivative Wertpapiere.

Ein zentraler Punkt ist der Vorschlag des Finanzministeriums, die Strafen für Verstöße im Zusammenhang mit Wertpapieren und dem Wertpapiermarkt deutlich zu erhöhen.

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

Die Strafen für Verstöße im Zusammenhang mit der Ausgabe von Privatanleihen müssen erhöht werden.

Insbesondere werden die Strafen für Verstöße erhöht, die ein Risiko für den Betrieb von Wertpapiergeschäften oder die Rechte von Anlegern darstellen, wie beispielsweise Verstöße im Zusammenhang mit Privatplatzierungen, Margin-Handel und Verstöße von Wertpapierfachleuten.

Die Erhöhung der Strafen und die Einführung zusätzlicher Sanktionen für Verstöße im Zusammenhang mit Wertpapierhandelslizenzen und Geschäftstätigkeiten und Dienstleistungen, die einer vorherigen Meldung und Genehmigung bedürfen, zielen darauf ab, die Abschreckung zu verstärken und die ordnungsgemäße Durchführung der Aktivitäten von Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften sicherzustellen, die der Genehmigung und Lizenzierung durch die staatliche Wertpapierkommission bedürfen.

Die Verschärfung der zusätzlichen Strafen beinhaltet die Verlängerung der Dauer vorübergehender Handelsaussetzungen für bestimmte Verhaltensweisen, wie z. B. die Vergabe von Krediten an Konten, die zu Manipulationen führen (Aussetzungsdauer bis zur Höchstgrenze der Verwaltungsstrafen), und Verstöße gegen die Meldepflichten bei Transaktionen mit hohem Volumen durch Großaktionäre, Insider oder verbundene Parteien (Aussetzungsdauer bis zur Höchstgrenze der Verwaltungsstrafen für Verstöße mit einem Wert von 10 Milliarden VND oder mehr).

Eine strengere Strafe wird hinzugefügt: die Aussetzung der Wertpapierhandelstätigkeit für einen bestimmten Zeitraum bei Missbrauch von Kundengeldern, wie z. B. die Vergabe von Geld oder Wertpapieren aus Kundenkonten, die Verwendung von Kundenwertpapieren als Sicherheiten und die Erbringung von Dienstleistungen gemäß Artikel 86 Absatz 1 Nummer b des Wertpapiergesetzes ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission.

Das Finanzministerium schlug außerdem vor, Verstöße im Zusammenhang mit privat platzierten Unternehmensanleihen in einem separaten Abschnitt zu regeln. Dies soll angemessene Verhaltensweisen und Strafen auf Grundlage der Pflichten, der Art und der Schwere der Verstöße festlegen, da privat platzierte Anleihen andere Merkmale und Vorschriften aufweisen als privat platzierte Aktien und börsennotierte Wertpapiere. Darüber hinaus unterliegt die Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit privat platzierten Anleihen anderen Vorschriften als die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß dem Wertpapiergesetz.

Gleichzeitig wurden spezifische Verstöße im Zusammenhang mit dem Angebot, der Offenlegung von Informationen, der Registrierung von Transaktionen und der Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit privat platzierten Unternehmensanleihen hinzugefügt.

Dementsprechend wurde die Höchststrafe für Verstöße im Zusammenhang mit der Ausgabe von Privatplatzierungsanleihen von derzeit 1-1,5 Milliarden VND auf 2-2,5 Milliarden VND erhöht. Sie gilt für Verstöße wie: Fälschung von Dokumenten, Ausstellung von Bescheinigungen auf gefälschten Dokumenten zum Nachweis der Eignung für das Angebot und die Ausgabe im Registrierungsdossier für das private Angebot und die Ausgabe von Aktien, Wandelanleihen und Anleihen mit Optionsscheinen.

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