Según la Comisión Estatal de Valores (SSC), Wall Street Securities Joint Stock Company ha cometido cuatro infracciones administrativas en el sector de valores.
En concreto, Wall Street Securities no gestionó los activos de los clientes de forma separada de los activos de la compañía de valores y fue multado con 187,5 millones de VND.
La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir una decisión para sancionar a Wall Street Securities Joint Stock Company y SmartInvest Securities. (Foto: DT)
Wall Street Securities fue multada con 275 millones de VND por proporcionar servicios de pago anticipado de valores sin la aprobación escrita de la Comisión Estatal de Valores.
Por no divulgar la información completa, como lo exige la ley, Wall Street recibió una multa de 65 millones de VND. Por presentar informes engañosos, Wall Street recibió una multa de 175 millones de VND y se le ordenó rectificar la situación.
Por lo tanto, debido a las cuatro infracciones mencionadas, la multa total impuesta a Wall Street Securities supera los 700 millones de VND. Wall Street Securities Joint Stock Company está ubicada en el noveno piso del edificio Icon4, calle De La Thanh 243A, distrito de Lang Thuong, distrito de Dong Da, Hanói .
El mismo día, los inspectores de la Comisión de Bolsa y Valores (UBCKNN) emitieron una decisión para imponer sanciones administrativas por violaciones en el campo de los valores y el mercado de valores contra SmartInvest Securities Joint Stock Company.
En consecuencia, la Comisión Estatal de Valores multó a SmartInvest con 85 millones de VND por no revelar información que debía ser revelada según la ley.
La Comisión Estatal de Valores de Vietnam (UBCKNN) declaró que SmartInvest no cumplió con su obligación de divulgar periódicamente información sobre documentos como el informe sobre el uso del capital de la emisión de bonos en 2020; el informe financiero de 2020; el estado de los pagos de intereses y capital de los bonos en 2020 y los primeros seis meses de 2021;...
SmartInvest también recibió una multa de 77,5 millones de VND por realizar una colocación privada de valores en violación de la normativa legal. La multa total ascendió a 162,5 millones de VND.
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