Selon la Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC), la société Wall Street Securities Joint Stock Company a commis quatre infractions administratives dans le secteur des valeurs mobilières.
Plus précisément, Wall Street Securities n'a pas géré les actifs de ses clients séparément de ceux de la société de courtage et a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND.
La Commission des valeurs mobilières de l'État vient de rendre une décision sanctionnant Wall Street Securities Joint Stock Company et SmartInvest Securities. (Photo : DT)
La société Wall Street Securities a été condamnée à une amende de 275 millions de VND pour avoir fourni des services de paiement anticipé de titres sans autorisation écrite de la Commission d'État des valeurs mobilières.
Pour avoir omis de divulguer l'intégralité des informations requises par la loi, Wall Street a été condamnée à une amende de 65 millions de VND. Pour avoir soumis des rapports trompeurs, Wall Street a été condamnée à une amende de 175 millions de VND et sommée de rectifier la situation.
Ainsi, pour les quatre infractions mentionnées ci-dessus, l'amende totale infligée à Wall Street Securities s'élève à plus de 700 millions de VND. La société par actions Wall Street Securities est située au 9e étage de l'immeuble Icon4, 243A rue De La Thanh, quartier Lang Thuong, district Dong Da, ville de Hanoï .
Le même jour, les inspecteurs de la Securities and Exchange Commission (UBCKNN) ont pris la décision d'imposer des sanctions administratives pour des violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de la société par actions SmartInvest Securities.
En conséquence, la Commission nationale des valeurs mobilières a infligé une amende de 85 millions de VND à SmartInvest pour avoir omis de divulguer des informations qui devaient l'être conformément à la loi.
La Commission nationale des valeurs mobilières du Vietnam (UBCKNN) a déclaré que SmartInvest n'avait pas respecté son obligation de publier périodiquement des informations concernant des documents tels que le rapport sur l'utilisation des capitaux provenant de l'émission d'obligations en 2020 ; le rapport financier pour 2020 ; l'état des paiements d'intérêts et de principal sur les obligations en 2020 et au cours des six premiers mois de 2021 ;...
SmartInvest a également été condamnée à une amende de 77,5 millions de VND pour avoir procédé à un placement privé de titres en violation de la réglementation. Le montant total des amendes s'élève à 162,5 millions de VND.
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