L'UE emboîte le pas aux États-Unis en imposant une clause d'exclusion de la Russie, mais ne dispose toujours d'aucun moyen de pression. Moscou poursuit sa propre voie.

Après l'échec de 13 séries de sanctions à freiner l' économie russe, les États-Unis, l'UE et plusieurs autres pays occidentaux ont réagi en se tournant vers des juridictions extraterritoriales.

Le quatorzième train de sanctions contre la Russie, qui entrera en vigueur le 25 juin 2024, vise à accroître le risque de poursuites pour les entreprises ayant échappé aux précédentes vagues de sanctions. (Source : Export.org.uk)

L'Union européenne (UE) cherche à contrer les tentatives de la Russie de contourner les sanctions en les appliquant à des entreprises non membres de l'UE situées dans des pays hors de la juridiction du bloc.

Le quatorzième train de sanctions contre la Russie, qui entrera en vigueur le 25 juin 2024, vise à accroître le risque de poursuites pour les entreprises qui avaient échappé aux précédentes vagues de sanctions. D’ici la fin de l’année, ces mesures s’appliqueront aux entreprises, banques et investisseurs de l’UE détenant des participations directes ou indirectes dans des filiales, des coentreprises ou des portefeuilles d’investissement situés dans des pays tiers entretenant des relations commerciales avec la Russie.

L'UE a traditionnellement évité d'intégrer la non-territorialité dans l'élaboration de ses programmes de sanctions internationales, y compris lors des treize précédentes séries de sanctions contre la Russie. De fait, elle s'est opposée à la mise en œuvre de sanctions extraterritoriales, insistant sur le fait que celles-ci ne devraient être appliquées qu'en cas de lien direct avec l'UE.

L'Union européenne s'est également opposée à l'imposition de mesures extraterritoriales et de sanctions secondaires par d'autres juridictions, notamment les États-Unis. Elle a même interdit aux entreprises de l'UE de se conformer aux sanctions imposées par les États-Unis à Cuba, à l'Iran et à la Libye.

Washington, en revanche, recourt depuis longtemps à l’extraterritorialité dans sa politique de sanctions. L’Office de contrôle des avoirs étrangers du département du Trésor américain a imposé des « sanctions secondaires ». En septembre 2022, ce département a fait part de son intention d’étendre considérablement le recours à l’extraterritorialité pour faire appliquer les sanctions contre la Russie, ce qu’il a fait à plusieurs reprises.

L'UE tire des leçons des États-Unis

L'UE a récemment commencé à suivre l'exemple des États-Unis sur cette question. Depuis 2023, le bloc des 27 a de plus en plus ciblé les pays tiers pour contrer les stratégies russes de contournement des sanctions.

Par exemple, l'UE a introduit dans le 8e paquet de sanctions une disposition visant à inscrire sur liste noire les personnes de toutes nationalités qui ont facilité le contournement des sanctions, tandis que le 11e paquet est allé plus loin en établissant une série de nouveaux pouvoirs permettant d'ajouter des entités de pays tiers à la liste des sanctions.

Bien que la coalition considère désormais le ciblage des opérateurs de pays tiers comme crucial dans les efforts de lutte contre le contournement des mesures de protection, ces mesures ont eu pour conséquence de punir ceux qui ne sont pas considérés comme illégaux dans leurs juridictions nationales.

Accepter des mesures controversées

Le dernier train de sanctions de l'UE contre la Russie vise à lutter contre le contournement des sanctions dans les pays tiers et à renforcer leur application. Les sociétés mères de l'UE sont désormais tenues de tout mettre en œuvre pour s'assurer que leurs filiales, qu'elles ne possèdent ni ne contrôlent, ne participent pas à des transactions liées aux sanctions.

En conséquence, les entreprises de l'UE qui transfèrent un savoir-faire industriel pour produire des biens destinés au champ de bataille à des partenaires commerciaux de pays tiers devront inclure des dispositions contractuelles afin de garantir que ce savoir-faire ne sera pas utilisé pour des biens détournés vers la Russie.

Cette clause d’exclusion de la Russie entrera en vigueur le 26 décembre 2024 et s’appliquera également aux transferts de droits de propriété intellectuelle portant sur des biens identifiés comme ayant une utilisation civilo- militaire ou comme relevant de technologies de pointe. La Commission européenne décidera si les filiales non membres de l’UE doivent être soumises à cette clause.

Punir le système financier

Les nouvelles sanctions de l'UE interdisent l'utilisation du Système de transfert de messages financiers (SPFS), une plateforme électronique développée par la Banque centrale de Russie. Le SPFS a été conçu comme une alternative à SWIFT (un système financier permettant les transferts d'argent entre banques et institutions financières à l'échelle mondiale), contribuant ainsi à renforcer la souveraineté financière de la Russie et à réduire sa dépendance vis-à-vis de l'Occident. Au troisième trimestre 2023, environ 300 banques russes et 23 banques étrangères de plusieurs pays, dont le Kazakhstan et la Suisse, étaient connectées à la plateforme SPFS.

Les entités de l'UE opérant hors de Russie se voient interdire de se connecter à ce système ou à tout système équivalent à compter du 25 juin 2024. Il leur est également interdit d'effectuer des transactions avec des entités cotées utilisant SPFS hors de Russie.

Sanctions énergétiques et commerciales

La 14e série de sanctions de l'UE interdit la réexportation de gaz naturel liquéfié (GNL) russe au sein de l'Union. Cette interdiction s'étend aux services techniques et financiers facilitant le transfert de GNL vers des pays tiers. L'objectif est de réduire les recettes de Moscou issues de la vente de gaz.

L’UE a élargi sa liste d’utilisateurs finaux militaires pour y inclure 61 nouvelles entités (33 dans des pays tiers et 28 en Russie) prétendument impliquées dans le contournement des restrictions commerciales ou l’acquisition de biens sensibles et le soutien aux activités militaires du Kremlin.

Réponse de l'hémisphère Sud

Après l'échec des premières sanctions à étouffer l'économie russe, les États-Unis, l'UE et plusieurs autres pays occidentaux ont réagi en se tournant vers des juridictions extraterritoriales, qui interdisent aux pays tiers d'utiliser leurs devises respectives dans les transactions transfrontalières.

Parallèlement, la Chine, l'Inde, le Brésil, l'Afrique du Sud et d'autres pays de l'hémisphère Sud poursuivent leurs échanges commerciaux avec la Russie. De manière inattendue, de nombreux pays ont accru leurs échanges bilatéraux avec Moscou et renforcé leur coopération dans de nombreux secteurs économiques, notamment la finance, l'énergie et le commerce de biens manufacturés stratégiques et de haute technologie.

La plupart des pays en développement estiment que le conflit russo-ukrainien devrait être résolu par le compromis et un cessez-le-feu plutôt que par des sanctions unilatérales et des livraisons d'armes à Kiev. En 2022, le ministre indien des Affaires étrangères, Subrahmanyam Jaishankar, a fait écho à ce point de vue en déclarant : « L'Europe doit se défaire de l'idée que les problèmes de l'Europe sont les problèmes du monde, mais que les problèmes du monde ne sont pas les problèmes de l'Europe. »

Le gel des avoirs russes a été salué en Occident comme une réponse proportionnée et unifiée à la campagne militaire russe. Cependant, il envoie un message inquiétant au reste du monde.

Les gouvernements des pays du Sud s'interrogent désormais sur l'opportunité de détenir leurs avoirs étrangers en euros et en dollars, car ils pourraient être confrontés à des mesures similaires à l'avenir. Ces gels ont nui à la réputation de l'euro et du dollar comme valeurs refuges, ce qui a des répercussions sur la gestion des réserves des gouvernements non occidentaux.

Illustrant de façon frappante l'anxiété liée aux devises, l'Algérie a inséré une clause dans son accord de 2023 portant sur la vente de gaz à ses partenaires européens : l'Algérie se réserve le droit de changer la devise des transactions dans un délai de six mois.

Des préoccupations similaires se manifestent dans l'ensemble des pays du Sud, où ils utilisent de plus en plus leurs propres monnaies, le yuan chinois ou d'autres instruments financiers alternatifs dans leurs échanges commerciaux, érodant progressivement la pertinence mondiale des principales monnaies occidentales.

Le président russe Vladimir Poutine a accueilli le Premier ministre indien Narendra Modi à sa résidence de Novo-Ogarevo, dans la banlieue de Moscou, le 8 juillet. (Source : Sputnik)

Prédire 2 scénarios

Scénario le plus probable : l’UE double ses sanctions extraterritoriales

Dernièrement, l'UE s'apprête à appliquer des sanctions secondaires contre des pays tiers accusés de saper le régime de sanctions de l'Union.

Bien que ces mesures soient en contradiction avec l’approche traditionnelle de l’UE consistant à éviter toute ingérence extraterritoriale excessive, la manipulation et le contournement des sanctions par un nombre croissant de pays non occidentaux semblent avoir convaincu le bloc qu’une application efficace ne peut être obtenue qu’en ciblant les entités juridiques dans le monde entier.

Alors que l'économie russe poursuit le développement de ses échanges bilatéraux dans des secteurs stratégiques tels que l'énergie, principalement via des partenaires non occidentaux – la Chine, l'Inde, le Brésil et la Turquie –, une question se pose : jusqu'où ira l'UE en matière de sanctions contre des entités implantées dans ces pays ? Ses cibles incluront vraisemblablement de grandes entreprises publiques et des sociétés privées essentielles à la croissance et à la stabilité sociale de leurs pays.

La visite du Premier ministre indien Narendra Modi à Moscou en juillet 2024, sa première en Russie depuis le début du conflit ukrainien, a constitué un signal fort. Cette initiative diplomatique de New Delhi a démontré la complexité de la tâche que représenterait l'application des sanctions de l'UE. De nombreux pays de l'hémisphère sud dépendent fortement de Moscou pour leur approvisionnement en énergie et en armements.

Scénario moins probable : l’UE assouplira les sanctions extraterritoriales.

L'UE a toujours soutenu que les sanctions extraterritoriales violaient l'intégrité territoriale et la souveraineté des États visés. Ironie du sort, l'Union agit aujourd'hui au mépris de ces mêmes principes.

Du point de vue du droit international, l'UE pourrait donc revenir à sa position juridique antérieure. Cela pourrait même inclure la possibilité d'utiliser un instrument similaire à la loi de 1996, dite « statut de blocage », que l'UE avait adoptée pour protéger ses citoyens et les personnes morales des effets extraterritoriaux des sanctions américaines contre Cuba, la Libye et l'Iran.

Le renoncement de l’UE à l’extraterritorialité pourrait s’expliquer par des considérations pratiques. L’Union ne dispose pas du poids financier et économique des États-Unis pour contraindre les entités non membres à se conformer à sa politique. Les États-Unis appliquent les sanctions en utilisant le dollar comme un puissant instrument économique, un pouvoir de dissuasion que l’euro ne peut égaler.

Les Européens doivent donc développer des outils économiques supplémentaires pour se constituer un véritable atout dans les négociations. Dans le domaine financier, leurs institutions n'ont ni la puissance ni la portée mondiale de leurs homologues américaines.

Toutefois, la principale raison pour laquelle l'UE pourrait renoncer aux sanctions extraterritoriales réside dans la perspective de représailles de la part des pays concernés. Si le bloc peut parvenir à appliquer avec succès des mesures extraterritoriales contre des économies plus modestes, comme l'Arménie ou même le Kazakhstan, il serait quasiment impossible d'en faire autant contre des acteurs plus importants tels que la Chine, l'Inde ou la Turquie.

La Chine a averti l'UE que si elle était sanctionnée sur cette question, Pékin riposterait par des contre-sanctions. Dans ce cas, de nombreux États membres de l'UE ayant des intérêts économiques importants en Chine, notamment l'Allemagne et la France, s'opposeraient fermement à des sanctions extraterritoriales.

Source : https://baoquocte.vn/goi-trung-phat-thu-14-eu-theo-chan-my-ap-dieu-khoan-khong-nga-van-chua-co-con-bai-mac-ca-moscow-thanh-cong-voi-loi-di-rieng-282555.html