מנהל לשעבר של VPS Securities, שהשקיע מטעם לקוחות, נקנס ונשלל ממנו זכותו לעסוק בחברה

[מודעה_1]

13 בדצמבר 2023, 14:07 נאט לין הדפס מאמר

ANTD.VN - מנהל ייעוץ ההשקעות לשעבר של VPS Securities, שהשקיע מטעם לקוחות, נקנס מנהלית ורישיונו נשלל למשך 9 חודשים. חברת VPS Securities טופלה גם היא בקשר לאירוע.

רשות ניירות הערך הממלכתית (SSC) פרסמה זה עתה החלטה להטיל סנקציות על הפרות מנהליות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך נגד מר דו אן וייט (כתובת: מס' 4, רחוב בה טריאו, לה דאי האן, האי בה טרונג, האנוי ).

ההפרה המנהלית של מר דו אן אן היא השקעה מטעם לקוחות. באופן ספציפי, מר דו אן אן אן אן הוא עורך דין בניירות ערך.

במהלך תקופת עבודתו בחברת המניות המשותפת של VPS Securities, ב-12 בנובמבר 2021, חתם מר דו אן וייט על חוזה שיתוף פעולה בהשקעות בניירות ערך עם מר נגוין דוק קיי, בהתאם, מר דו אן וייט ביצע השקעות מטעם הלקוח (מר נגוין דוק קיי).

התנהגות זו אינה נופלת תחת המקרה של מסירת ניהול חשבונות מסחר בניירות ערך של משקיעים פרטיים כפי שנקבע בסעיף 3, סעיף 4 וסעיף 19 של חוזר 121/2020/TT-BTC מיום 31 בדצמבר 2020 של שר האוצר המסדיר את פעילותן של חברות ניירות ערך.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities ומר דו אן וייט נקנסו בגין הפרות בתחום ניירות הערך.

בגין ההפרה הנ"ל, מר דו אן וייט נקנס ב-87.5 מיליון דונג וייט. בנוסף, אדם זה היה צפוי לעונש נוסף של שלילת רישיון העיסוק שלו למשך 9 חודשים כפי שנקבע בסעיף 7, סעיף 32, סעיף ב', לצו 156/2020/ND-CP, שתוקן ונוסף בסעיף 26, סעיף 1, לצו 128/2021/ND-CP.

"על מר דו אן וייט להפסיק באופן מיידי את כל הפעילויות המקצועיות הרשומות בתעודת העיסוק שלו בניירות ערך, החל ממועד כניסת החלטת העונש לתוקף, ועליו לציית לאיסורים או להגבלות במהלך תקופת ביטול הזכות להשתמש בתעודת העיסוק, בהתאם להוראות סעיף 50א של צו 156/2020/ND-CP שתוקן ונוסף בסעיף 41, סעיף 1 של צו 128/2021/ND-CP" - הצהירה ועדת ניירות ערך הממלכתית.

ידוע כי מר דו אן וייט כיהן בעבר בתפקיד מנהל ייעוץ השקעות ב-VPS Securities.

במקביל להחלטה הנ"ל, פרסמה גם רשות ניירות הערך הממלכתית החלטה להטיל סנקציות מנהליות על חברת VPS Securities Joint Stock Company (כתובת המשרד הראשי: אזור משרדים מס' 65, רחוב קאם הוי, וורד דונג מק, מחוז האי בה טרונג, האנוי).

בהתאם לכך, VPS Securities נקנסה ב-85 מיליון דונג וייט בגין ההפרות הבאות: אי-מעקב ומניעת ניגודי עניינים בתוך החברה, בין עורכי ניירות ערך ללקוחות.

[מודעה_2]
קישור למקור