Perusahaan sekuritas didenda karena "keliru" menempatkan pesanan pelanggan dari jual ke beli

Tanggal 15/09/2023 pukul 15.17 Nhat Linh Cetak artikel

ANTD.VN - Menerima perintah perdagangan pelanggan untuk menjual saham, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company menempatkan perintah perdagangan beli.

Komisi Sekuritas Negara baru saja mengeluarkan keputusan untuk memberikan sanksi pelanggaran administratif di bidang sekuritas dan pasar sekuritas terhadap Perusahaan Saham Gabungan Sekuritas Vietnam Mirae Asset.

Mirae Asset Securities menerima keputusan penalti dari Komisi Sekuritas Negara

Berdasarkan keputusan Komisi Sekuritas Negara, Perusahaan Saham Gabungan Sekuritas Vietnam Mirae Asset melanggar peraturan dengan tidak mengeksekusi perintah perdagangan nasabah secara akurat.

Perusahaan telah menerima dan mengajukan pesanan penjualan saham Lizen Joint Stock Company (kode saham: LCG) milik Bapak Nguyen Van Nghia mulai tanggal 8 Juni 2023 sampai dengan tanggal 16 Juni 2023.

Namun, Perusahaan Efek ini melakukan transaksi pembelian saham LCG sebanyak 20.000 lembar saham (pada tanggal 9 Juni 2023) yang tidak sesuai dengan perintah transaksi nasabah dan menjual melebihi volume transaksi tercatat nasabah (menjual saham LCG lebih dari 20.000 lembar saham).

Sehubungan dengan hal tersebut, Mirae Asset Vietnam Securities dikenakan denda sebesar VND 112,5 juta sesuai dengan ketentuan Pasal 26, Ayat 3, Poin g, Peraturan Pemerintah No. 156/2020/ND-CP tanggal 31 Desember 2020 yang menetapkan sanksi administratif di bidang efek dan pasar efek atas pelanggaran ketentuan penerimaan dan pelaksanaan perintah perdagangan nasabah.

Tautan sumber: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd