ANTD.VN - スマートインベスト証券株式会社は、国家証券委員会から9件の違反により14億ドンの罰金を科された。
国家証券委員会（SSC）は、SmartInvest Securities Joint Stock Company（株式コード：AAS）に対する行政罰の決定を発表しました。
処分決定によると、この証券会社は9件の違反で罰金を科せられました。そのうち、SmartInvestは、国家証券委員会の書面による承認を得ずにサービスを提供した（一部の顧客が証券購入のために資金を借り入れるために信用機関と提携してサービスを提供した）として、2億7,500万ドンの罰金を科せられました。
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スマートインベスト証券会社は一連の規制に違反した。 |
SmartInvest は、実施前に州証券委員会に証券サービスまたはその他のサービスを報告しなかったり、州証券委員会から書面による承認を得なかったり、管轄の州当局からの指導を受けなかったりして規制に違反した場合、同様の罰則を受けることになります。
具体的には、当社はサオキム金融投資株式会社と提携して、証券購入のために資金を借り入れている一部の顧客に金融サービスを提供し、投資家が当社で証券取引口座を開設することを支援するサービスを提供し、また、国家証券委員会に報告することなく、同委員会から書面による意見を取得することなく、管轄の政府機関による指導規制を受けることなく、投資家が当社で証券取引口座を開設して短期証券取引口座の遊休資金を最適化し、柔軟な金利を獲得することを支援するサービス（「資本最適化商品」の名称）を提供しました。
同社はまた、顧客資産を証券会社の資産とは別に管理していなかったとして、1億8,750万ドンの罰金を科せられた。また、信用取引口座開設に関する規制に違反したとして、6,500万ドンの罰金も科せられた。
スマート・インベストは、信用取引規制違反により1億3,750万ドンの罰金を科されました。同社は、特定の時期に、同社が公表した信用取引許可証券リストに掲載されていない特定の証券について、信用取引融資を実行していました。
同時に、同社は融資制限に関する規制に違反したとして、1億8,750万ドンの罰金を科せられました。同社は債券購入のための預金を通じて顧客に資金を貸し付けていましたが、債券の売買は実際には行っておらず、合意に基づき一定期間、元本と手数料の返済を伴う資金を顧客に提供していました。また、同社は2022年12月20日、取締役の関連会社であるサオ・タン・ロン・インベストメント・ジョイント・ストック・カンパニーに対し、証券売却の前払金として資金を貸し付けていました。
同社は、業務に関連する完全な記録、データ、文書、証明書を保持しなかったとして8,500万ドン、内部統制および内部監査部門の人員構成を確保しなかった、または人員構成が必要な条件を満たしていることを確保しなかったとして9,250万ドンの罰金を科せられた。
同社は法律で報告が義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。
したがって、9件の違反により、スマートインベスト証券が支払わなければならない罰金の総額は約14億ドンとなる。
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出典: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
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