スマートインベスト証券は約14億ドンの罰金を科せられた。

国家証券委員会は、情報開示、記録保管、融資、その他の関連活動における多数の違反により、SmartInvest Securities Joint Stock Company に罰金を科しました。

国家証券委員会は、情報開示、記録保管、融資、その他の関連活動における多数の違反により、SmartInvest Securities Joint Stock Company に罰金を科しました。

2024年11月22日、国家証券委員会はSmartInvest Securities Joint Stock Company（コードAAS、UPCoM取引所）に対し行政罰を科す決定を下しました。これにより、同社は9件の違反行為に対し罰金を科せられ、最も重い罰則はサービス提供に関するものでした。

具体的には、スマートインベストは、国家証券委員会の書面による承認を得ずにサービスを提供したとして、2億7,500万ドンの罰金を科されました。同社は、信用機関と提携し、国家証券委員会の承認を得ずに証券購入のために資金を借り入れた複数の顧客にサービスを提供していました。

当社は、実施前に国家証券委員会に報告する必要がある証券サービスまたはその他のサービスも提供していますが、報告していないか、国家証券委員会からの書面による意見や管轄の国家機関からの指導規則を受けていません。

当社は、サオ・キム金融投資株式会社と提携し、証券購入のために資金を借り入れる多くの顧客に金融サービスを提供しています。さらに、投資家が当社で証券取引口座を開設するための支援サービスも提供しています。この商品は、「資本最適化商品」という名称で、証券取引口座の遊休資金を短期的に最適化し、柔軟な金利を獲得することを目的として設計されています。これは、国家証券委員会への報告や意見書の取得、そして管轄当局による規制が施行される前であっても可能です。

この違反により2億7500万ドンの罰金も科せられました。

さらに、同社は顧客資産を証券会社の資産と分別管理していなかったとして、1億8,750万ドンの罰金を科せられました。また、同社は信用取引口座に関する規制にも違反していました。同社は、特定の時期に、資格のない個人のために信用取引口座を開設していました。この違反に対する罰金は6,500万ドンでした。

さらに、スマート・インベストは信用取引規制に関する規制に違反し、1億3,750万ドンの罰金を科されました。同社は、特定の時期に、同社が公表した信用取引が認められている証券リストに掲載されていない特定の証券について、信用取引融資を実行していました。

同社は、融資制限に関する規制に違反したとして、1億8,750万ドンの罰金を科されました。同社は債券購入のための預金を通じて顧客に資金を貸し付けていましたが、債券の売買は実際には行っていませんでした。その代わりに、合意に基づき一定期間、顧客に資金を提供し、元本と手数料を返済していました。また、同社は2022年12月20日、取締役の関連会社であるサオタンロン投資株式会社に対し、証券売却の前払金として資金を貸し付けていました。

国家証券委員会は、証券会社の業務に関連する完全な記録、データ、文書、証明書を保持していなかったとして同社に8,500万ドン、内部統制および内部監査部門の人員構成を確保しなかった、または人員構成が必要な条件を満たしていることを確保しなかったとして9,250万ドンの罰金を科した。

同社は法律で報告が義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。

スマートインベスト証券が支払わなければならない罰金の総額は約14億ドンである。

同社は以前、税務当局から繰り返し罰金を科せられていました。2024年10月25日、税務関連の行政違反により350万ドンの罰金を科されました。具体的には、同社は2024年10月8日に、2024年9月分の納税期間（取引件数に基づく）の請負税確定申告書（様式01/NTNN）を、期限が2024年10月7日であったにもかかわらず、1日遅れて提出しました。

同社は2024年5月、ハノイ市税務局から、一連の税金申告と納付の誤りにより罰金を科され、罰金、追徴税、延滞金の総額は4億3,800万ドンを超えた。

スマートインベストは2024年に、2023年の1.8倍となる2,400億ドンの純利益を目指しています。第3四半期の財務報告によると、9ヶ月後の純利益は730億ドンにとどまりましたが、予想を下回る収益が主な要因で、依然として目標には遠く及びません。この結果は、2023年の同時期の9ヶ月間の純利益と比べて13%減少しています。9月30日時点の未配当純利益は1,880億ドンでした。

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出典: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html