証券・社債違反に対する罰則を大幅に引き上げる提案

ANTD.VN - 財務省は、証券および証券市場に関連する違反に対する罰則を大幅に強化することを提案した。

財務省は、証券および証券市場分野の行政制裁を規制する政令第156/2020/ND-CP号、政令第156/2020/ND-CP号を改正および補足する政令第128/2021/ND-CP号、およびデリバティブ証券およびデリバティブ証券市場に関する政令第158/2020/ND-CP号のいくつかの条項を改正および補足する政令草案について意見を求めています。

重要な点の一つは、証券および証券市場に関連する違反行為に対する罰則を大幅に強化するという財務省の提案である。

民間債券の発行に関する違反に対する罰則を強化する必要がある。

具体的には、私募、信用取引、証券業者による違反行為など、証券業の運営や投資者の権利に支障をきたすおそれのある違反行為に対する罰則を強化します。

証券業務ライセンスや事前報告・承認を必要とする事業活動・サービスに関する違反行為に対する罰則を強化し、制裁を加えることで、国家証券委員会の承認・ライセンスを必要とする証券会社やファンド運用会社の活動に対する抑止力を強化し、管理を確実にすることを目的としています。

付加罰則の強化には、操作につながる貸付口座などの特定の行為に対する一時的な取引停止期間（停止期間は行政罰の最高額まで）や、大株主、内部者、関連者による大口取引が発生した際の報告に関する違反行為（違反額が100億VND以上の場合、停止期間は行政罰の最高額まで）などが含まれる。

顧客の口座から金銭や証券を貸し付けたり、顧客の証券を担保にしたり、国家証券委員会の書面による承認を得ずに証券法第86条第1項b号に規定するサービスを提供したりするなど、顧客資産を悪用する行為に対して、証券仲介業務を一定期間停止するという、より強力な罰則が追加されました。

財務省はまた、私募社債に関する違反行為を別個のセクションに分離し、違反行為の義務、性質、重大性に基づき、適切な行為と罰則を規定することを提案した。これは、私募社債が私募株式や公募証券とは異なる性質と規制を有するためである。さらに、私募社債に関連するサービスの提供は、証券法に基づく証券サービスの提供とは異なる規制の対象となる。

同時に、私募社債に係る募集、情報開示、取引登録、役務提供等に関する具体的な違反行為が追加されました。

これに伴い、私募債の発行に関する違反に対する最高罰金は、現行の10億～15億ドンから20億～25億ドンに引き上げられ、株式、転換社債、ワラント付社債の私募および発行の登録書類において、文書の偽造、募集および発行の適格性を証明する偽造文書での証明などの違反に適用されます。

政令案の詳細は、こちらをご覧ください。

出典: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd