証券・社債違反に対する罰則を大幅に引き上げる提案

ANTD.VN - 財務省は証券および株式市場の違反に対する制裁を強化することを提案した。

財務省は、証券および証券市場分野の行政制裁を規制する政令第156/2020/ND-CP号、政令第156/2020/ND-CP号を改正および補足する政令第128/2021/ND-CP号、デリバティブ証券およびデリバティブ証券市場に関する政令第158/2020/ND-CP号の複数の条項を改正および補足する政令草案について意見を求めている。

重要な内容の一つは、財務省が証券および証券市場に関する違反行為に対する制裁を強化することを提案していることです。

民間債券発行における違反に対する罰則強化の必要性

具体的には、私募違反、信用取引違反、証券実務家による違反など、証券取引組織の運営や投資家の利益に影響を及ぼすおそれのある違反に対する罰金水準を引き上げる。

国家証券委員会の認可およびライセンスを必要とする証券会社およびファンド管理会社の活動の抑止力を高め、管理を確実にするために、実施前に報告および承認が必要な証券業務ライセンス、業務活動、およびサービス違反に対する罰金を引き上げ、制裁を追加します。

罰則の追加形態の強化とは、操作につながる口座貸付行為（行政処分における停止期間の最長レベルまで引き上げ）、大株主、内部者、関係者の大口取引違反時の報告違反（違反額が100億ドン以上の場合、行政処分における停止期間の最長レベルまで引き上げ）など、特定行為に対する停止期間の引き上げである。

国家証券委員会の書面による承認を得ずに、金銭の貸付、顧客口座内の証券、顧客証券の担保としての使用、証券法第86条第1項b号に規定されるサービスの実行など、顧客資産を悪用する行為に対して、一定期間、証券仲介業務の強力な停止措置を追加します。

財務省はまた、個別社債は個別株や公募証券とは異なる特性や規制があり、個別社債に関するサービスの提供も証券法に基づく証券サービスの提供とは異なる規制があるため、義務、違反の性質、レベルに応じて適切な行動と制裁を規定するため、個別社債の違反を別のセクションに分離することを提案した。

併せて、個別社債に係る募集、情報開示、取引登録、役務提供等における具体的な違反行為を補足する。

これに応じて、私募債発行違反に適用される最高罰金は、現在の10億～15億ドンから20億～25億ドンに引き上げられ、文書の偽造、募集登録書類における募集および発行の適格性を証明する偽造文書の確認、株式、転換社債、および個別ワラント付き債券の発行などの違反に適用されます。

政令案の詳細はここをご覧ください。

出典: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd