株式の早期購入でエベレスト証券会長が罰金と2ヶ月間の株式取引停止

株式の早期購入でエベレスト証券会長が罰金と2ヶ月間の株式取引停止

国家証券委員会は、7,500万ドン以上の罰金に加え、取引登録前に株式を購入したとして、グエン・ハイ・チャウ氏に対して証券取引活動を2か月間停止するという追加の罰則を適用した。

2024年5月31日、国家証券委員会（SSC）は、ベトナム証券取引所またはその子会社が情報開示する期間外に取引を行ったとして、グエン・ハイ・チャウ氏に対する行政処分に関する決定第617号/QD-XPHCを発行しました。具体的には、 ハノイ証券取引所は、エベレスト証券株式会社の取締役会長であるグエン・ハイ・チャウ氏が、2022年11月8日から2022年11月30日までの間にEVS株120万株を購入する登録を行ったと発表しました。しかし、2022年11月7日、グエン・ハイ・チャウ氏はEVS株100万5000株を購入しました。

国家証券委員会は、2021 年 12 月 30 日付政府政令第 156/2020/ND-CP 号の一部条項を改正および補足する(政令第 128/2021/ND-CP 号) 第 1 条第 4 項および第 27 項の規定に従って改正および補足された、 2020 年 12 月 31 日付政府政令第 156/2020/ND-CP 号 (証券および証券市場分野における違反に対する行政罰を規定する政令第 156/2020/ND-CP 号) 第 5 条第 3 項および第 33 条第 4 項 h の規定に基づき、7,537 万ドンの行政罰金を科す。

同時に、国家証券委員会は、政令第128/2021/ND-CP号第1条第27項の規定に従って改正および補足された政令第156/2020/ND-CP号第33条第7項a号に規定されているように、証券取引活動を2か月間停止するという追加の罰則も適用しました。  

2019年証券法の規定によれば、公開会社、公開証券投資会社、公開ファンドの内部関係者およびこれらの事業体の関係者は、公開会社、公開証券投資会社および公開ファンドの株式、新株購入権、転換社債、転換社債購入権、ファンド証書、ファンド証書購入権または証券ベースの担保付きワラントの取引の前後または所有権の変更があった場合に情報を開示する必要があります。

インサイダーとは、企業、公募ファンド、公募証券投資会社の経営管理において重要な地位を占める者をいいます。具体的には、会社の取締役会長、会長、取締役会メンバー、法定代表者、社長（取締役）、副社長（副社長）、最高財務責任者、最高会計責任者、および株主総会で選任された、または会社の取締役会、取締役会、取締役会で任命された同等の管理職、監査役会長、監査役（監査役）、内部監査役、会社秘書役、コーポレートガバナンス責任者、情報開示権限を有する者などがこのリストに含まれます。

グエン・ハイ・チャウ氏（1986年生まれ）は、2018年にエベレスト証券株式会社の取締役会に加わり、2021年7月から取締役会長に就任しました。2022年11月のEVS株式取引は、同氏がエベレスト証券の株式を追加購入した時期でもありました。チャウ氏は現在、EVS株式406万株を保有しており、これは定款資本の2.47%に相当します。

出典: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html