上場企業およびファンド運用会社に対する検査の強化

(Chinhphu.vn) - 今年初め以来、国家証券委員会（SSC）の検査機関は、証券会社、公開会社、ファンド管理会社の証券および証券市場に関する法的規制の遵守状況を検査することに重点を置いている。

国家証券委員会の検査官は、証券会社、公開会社、ファンド運用会社の証券および証券市場に関する法的規制の遵守状況の検査に重点を置いています - 写真：VGP/Toan Thang

具体的には、国家証券委員会の検査チームが上場企業5社、証券会社1社、ファンド運用会社2社に対して検査を実施した。

検査内容は、証券会社、公開会社、ファンド運用会社の証券及び証券市場に関する法律（TTCK）の遵守状況が中心となります。

国家証券委員会検査局は、事後検査の実施結果について、2025年の最初の6か月間に、8つの検査チームを配備し、国家証券委員会検査局が3つの検査結論を発行し、5つの企業に対する直接検査を完了し、規定に従って検査結論を発行する準備をしていると述べた。

国家証券委員会検査局は、検査対象企業および関連企業に対し、検査結果における勧告を厳格に実施するよう要請した。検査の結果、検査対象企業2社に対し、5億6,750万ドンの行政違反処分が下された。

国家証券委員会検査機関は、引き続き、検査結論の実施状況を厳重に監視・監督することに重点を置き、検査結論に基づく勧告の未実施または不完全な実施事例に対しては、措置を講じて対応し、督促していく。

しかし、国家証券委員会検査局によれば、検査・調査対象者に対する多くの違反行為の摘発、処理、処理勧告が行われているにもかかわらず、企業や投資家による証券・株式市場違反の状況は依然として改善の兆しを見せていない。

この状況の原因を明らかにすると、国家証券委員会の検査官によると、証券および証券市場に関する法的枠組みはますます改善され、市場に参加する組織および個人の権利と義務に関する厳格な規制が設けられたものの、依然として規制を十分に理解していない組織および個人が存在し、規制を遵守できない状況に陥っているという。

多くの投資家や企業において、法令遵守意識は依然として低い水準にあります。さらに、証券・株式市場における義務の遵守が不十分なため、生産・事業活動に支障をきたしている企業も存在します。

この状況を克服するために、国家証券委員会は今後、証券および株式市場に関する法律文書の見直し、修正、補足を継続し、企業と投資家に有利な条件を作り出し、法的枠組みを完備し、証券活動における権利と義務を厳格に規制していきます。

同時に、法律の宣伝と普及を促進し、研修プログラム、セミナー、マスメディアを通じて市場参加者と一般投資家の法令遵守の意識と意識を高めます。

市場活動、特に異常兆候のある取引に対する検査・監督を強化し、違反行為を迅速に発見し、厳正に対処する。犯罪の兆候のある違反行為への対応において、機能機関や捜査機関との連携の有効性を高める。

トアン・タン

出典: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm