7月21日、国家証券委員会は、個人投資家のトラン・ヴィエット・タン氏に対し、偽装需給操作、FRM株およびABR株の売買操作を理由に、最高5億7,500万ドンの罰金を科す行政処分を決定しました。併せて、国家証券委員会はKB証券ベトナム株式会社に対し、情報開示違反を理由に総額8,000万ドンの罰金を科す行政処分も決定しました。
（図）
そのため、国家証券委員会の監督検査の結果、トラン・ヴィエット・タン氏（住所：ホーチミン市2区タオディエン区スアントゥイ58番地）は、自身および他人名義の口座を利用して、株式の売買および口座間のマッチングを行い、偽の需給を作り出し、サイゴン林業株式会社（銘柄コード：FRM）の株式およびヴィエットブランド投資株式会社（銘柄コード：ABR）の株式を操作していたことが判明しました。
7月21日、国家証券委員会は、トラン・ベト・タン氏に対する上記の違反行為に対し、5億7,500万ドンの罰金を含む行政罰を科す決定第617/QD-XPHC号を発行した。
トラン・ベト・タン氏は罰金に加え、規則に従って違反行為で得た87,243,324ドンの不法利益も返還するよう強制された。
* KBベトナム証券株式会社（所在地： ハノイ市バディン区ゴック・カン区リウ・ザイ29番地、キャピタル・プレイスビル2号棟16～17階）は、法令に基づく情報開示義務を怠ったとして、決定第215/QD-XPVPHC号に基づき、2,000万ドンの罰金を科されました。具体的には、同社のウェブサイトは、規定に基づき少なくとも5年間、情報開示義務を履行していませんでした。
次に、同社は法律で定められた期限内に情報を開示しなかったとして、6,000万ドンの罰金を科せられました。
当社は、2021年及び2022年に総資産の10％を超える借入資本に関する取締役会決議9件について、遅れて情報開示を行いました。
KBベトナム証券株式会社に課せられた罰金の総額は8,000万VNDです。
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