SmartInvest Securities didenda hampir 1.4 bilion VND

Suruhanjaya Sekuriti Negeri mendenda Syarikat Saham Bersama SmartInvest Securities kerana banyak pelanggaran dalam pendedahan maklumat, penyimpanan rekod, peminjaman...

Pada 22 November 2024, Suruhanjaya Sekuriti Negeri mengeluarkan keputusan mengenai sekatan pentadbiran terhadap Syarikat Saham Bersama SmartInvest Securities (kod AAS, tingkat UPCoM). Sehubungan itu, syarikat ini telah dikenakan sanksi atas 9 pelanggaran. Di antaranya, penalti yang paling berat adalah berkaitan dengan penyediaan perkhidmatan.

Secara khusus, SmartInvest didenda VND275 juta kerana menyediakan perkhidmatan tanpa kelulusan bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri. Syarikat itu berkoordinasi dengan institusi kredit untuk menyediakan perkhidmatan kepada beberapa pelanggan yang meminjam wang untuk membeli sekuriti tanpa kelulusan daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Syarikat juga menyediakan perkhidmatan sekuriti atau perkhidmatan lain yang mesti dilaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri sebelum pelaksanaan, tetapi masih belum melaporkan atau apabila tiada pendapat bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri atau tiada panduan daripada agensi negara yang berwibawa.

Syarikat itu bekerjasama dengan Syarikat Saham Bersama Pelaburan Kewangan Sao Kim untuk menyediakan perkhidmatan kewangan kepada sebilangan pelanggan yang meminjam wang untuk membeli sekuriti. Seiring dengan itu, ia menyediakan perkhidmatan untuk membantu pelabur membuka akaun dagangan sekuriti di syarikat. Produk ini adalah untuk mengoptimumkan dana terbiar dalam akaun dagangan sekuriti jangka pendek untuk menikmati kadar faedah yang fleksibel (dipanggil Produk Pengoptimuman Modal) apabila tiada laporan, tiada pendapat bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri dan tiada peraturan panduan daripada agensi negeri yang berwibawa.

Pelanggaran ini juga menerima denda 275 juta VND.

Selain itu, syarikat itu didenda VND187.5 juta kerana gagal menguruskan aset pelanggan secara berasingan daripada aset syarikat sekuriti. Syarikat itu melanggar peraturan mengenai pembukaan akaun dagangan margin. Pada satu ketika, syarikat membuka akaun dagangan margin untuk beberapa subjek yang tidak dibenarkan membuka akaun dagangan margin. Denda itu ialah VND65 juta.

Selain itu, Smart Invest melanggar peraturan mengenai sekatan dagangan margin dan didenda VND137.5 juta. Pada satu ketika, syarikat mengeluarkan pinjaman perdagangan margin untuk beberapa kod sekuriti yang tidak terdapat dalam senarai sekuriti yang dibenarkan untuk perdagangan margin yang diumumkan oleh syarikat.

Syarikat itu didenda VND187.5 juta kerana melanggar peraturan mengenai sekatan pinjaman. Syarikat meminjamkan wang kepada pelanggan dengan mendepositkan wang untuk membeli bon tetapi sebenarnya tidak membeli atau menjualnya, sebaliknya menghantar wang kepada pelanggan dalam tempoh masa tertentu seperti yang dipersetujui dan perlu membayar balik prinsipal dan yuran. Syarikat itu meminjamkan Syarikat Saham Bersama Pelaburan Sao Thang Long, sebuah organisasi berkaitan ahli Lembaga Pengarah, wang pendahuluan daripada penjualan sekuriti pada 20 Disember 2022.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri mendenda syarikat itu VND85 juta kerana gagal menyelenggara sepenuhnya rekod, data, dokumen dan kertas yang berkaitan dengan operasi syarikat sekuriti dan VND92.5 juta kerana gagal memastikan struktur kakitangan dalam kawalan dalaman dan jabatan audit dalaman atau gagal memastikan struktur kakitangan memenuhi syarat.

Syarikat itu gagal melaporkan maklumat yang diperlukan oleh undang-undang dengan denda VND92.5 juta.

Jumlah keseluruhan yang mesti dibayar oleh SmartInvest Securities dalam bentuk denda ialah hampir 1.4 bilion VND.

Sebelum ini, syarikat ini terus didenda oleh pihak berkuasa cukai. Pada 25 Oktober 2024, syarikat itu telah didenda secara pentadbiran VND 3.5 juta kerana pelanggaran pentadbiran cukai. Secara khusus, pada 8 Oktober 2024, unit tersebut lewat menyerahkan pengisytiharan pemuktamadkan cukai kontraktor (Borang No. 01/NTNN), tempoh cukai September 2024 - mengikut kejadian, tarikh akhir penghantaran dossier ialah 7 Oktober 2024, jumlah hari tertunggak adalah 1 hari.

Pada Mei 2024, Syarikat ini juga telah didenda oleh Jabatan Cukai Hanoi kerana beberapa kesilapan dalam pengisytiharan cukai dan pembayaran dengan jumlah denda, tunggakan dan pembayaran lewat lebih daripada 438 juta VND.

Pada 2024, SmartInvest menetapkan sasaran keuntungan selepas cukai sebanyak VND240 bilion, 1.8 kali lebih tinggi daripada angka 2023. Laporan kewangan suku ketiga menunjukkan bahawa selepas 9 bulan, keuntungan selepas cukai mencecah VND73 bilion, masih jauh daripada angka yang dirancang, terutamanya disebabkan hasil tidak seperti yang diharapkan. Keputusan ini adalah 13% lebih rendah daripada tempoh yang sama dalam 9 bulan pertama 2023. Keuntungan selepas cukai tidak diagihkan setakat 30 September mencecah VND188 bilion.

Sumber: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html