Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah mendenda Syarikat Saham Bersama SmartInvest Securities atas pelbagai pelanggaran dalam pendedahan maklumat, penyimpanan rekod, pemberian pinjaman dan aktiviti berkaitan lain.
Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah mendenda Syarikat Saham Bersama SmartInvest Securities atas pelbagai pelanggaran dalam pendedahan maklumat, penyimpanan rekod, pemberian pinjaman dan aktiviti berkaitan lain.
Pada 22 November 2024, Suruhanjaya Sekuriti Negeri mengeluarkan keputusan yang mengenakan penalti pentadbiran ke atas Syarikat Saham Bersama SmartInvest Securities (kod AAS, UPCoM exchange). Sehubungan itu, syarikat itu telah dihukum atas sembilan pelanggaran, dengan penalti paling berat berkaitan dengan penyediaan perkhidmatan.
Secara khususnya, SmartInvest telah didenda sebanyak 275 juta VND kerana menyediakan perkhidmatan tanpa kelulusan bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri. Syarikat itu telah bekerjasama dengan sebuah institusi kredit untuk menyediakan perkhidmatan kepada beberapa pelanggan yang meminjam wang untuk membeli sekuriti tanpa kelulusan Suruhanjaya Sekuriti Negeri.
Syarikat ini juga menyediakan perkhidmatan sekuriti atau perkhidmatan lain yang perlu dilaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri sebelum pelaksanaan, tetapi belum melaporkannya atau belum menerima pendapat bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri atau peraturan panduan daripada agensi negeri yang berwibawa.
Syarikat ini bekerjasama dengan Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company untuk menyediakan perkhidmatan kewangan kepada beberapa pelanggan yang meminjam wang untuk membeli sekuriti. Di samping itu, ia menyediakan perkhidmatan untuk membantu pelabur membuka akaun perdagangan sekuriti dengan syarikat. Produk ini direka bentuk untuk mengoptimumkan dana terbiar dalam akaun perdagangan sekuriti dalam jangka pendek untuk memperoleh kadar faedah fleksibel (di bawah nama "Produk Pengoptimuman Modal"), walaupun sebelum melaporkan atau mendapatkan pendapat bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri dan sebelum sebarang peraturan panduan daripada agensi negeri yang kompeten.
Pelanggaran ini juga mengakibatkan denda sebanyak 275 juta VND.
Selain itu, syarikat itu telah didenda VND 187.5 juta kerana gagal menguruskan aset pelanggan secara berasingan daripada aset syarikat sekuriti. Syarikat itu juga melanggar peraturan mengenai akaun dagangan margin. Pada masa-masa tertentu, syarikat itu membuka akaun dagangan margin untuk individu yang tidak layak. Denda yang dikenakan atas pelanggaran ini ialah VND 65 juta.
Tambahan pula, Smart Invest melanggar peraturan mengenai sekatan perdagangan margin dan didenda VND 137.5 juta. Pada masa-masa tertentu, syarikat itu mengeluarkan pinjaman perdagangan margin untuk sekuriti tertentu yang tidak terdapat dalam senarai sekuriti yang dibenarkan untuk perdagangan margin yang diterbitkan oleh syarikat.
Syarikat itu telah didenda VND 187.5 juta kerana melanggar peraturan mengenai sekatan pinjaman. Syarikat itu meminjamkan wang kepada pelanggan melalui deposit untuk pembelian bon tetapi sebenarnya tidak membeli atau menjual bon tersebut. Sebaliknya, ia memberikan wang tersebut kepada pelanggan untuk tempoh tertentu seperti yang dipersetujui, dengan pembayaran balik prinsipal dan yuran. Syarikat itu juga meminjamkan wang kepada Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, sebuah organisasi gabungan ahli Lembaga Pengarah, sebagai bayaran pendahuluan untuk penjualan sekuriti pada 20 Disember 2022.
Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah mendenda syarikat tersebut sebanyak 85 juta VND kerana gagal menyelenggara rekod, data, dokumen dan sijil yang lengkap berkaitan dengan operasi syarikat sekuriti, dan 92.5 juta VND kerana gagal memastikan struktur kakitangan dalam jabatan kawalan dalaman dan audit dalaman, atau kerana gagal memastikan bahawa struktur kakitangan memenuhi syarat yang diperlukan.
Syarikat itu gagal melaporkan maklumat yang perlu dilaporkan oleh undang-undang, mengakibatkan denda sebanyak 92.5 juta VND.
Jumlah denda yang perlu dibayar oleh SmartInvest Securities adalah hampir 1.4 bilion VND.
Sebelum ini, syarikat ini telah berulang kali dikenakan penalti oleh pihak berkuasa cukai. Pada 25 Oktober 2024, syarikat itu telah didenda sebanyak 3.5 juta VND atas pelanggaran pentadbiran berkaitan cukai. Secara khususnya, pada 8 Oktober 2024, syarikat itu telah mengemukakan pengisytiharan penyelesaian akhir cukai kontraktor (Borang No. 01/NTNN) lewat, untuk tempoh cukai September 2024 - berdasarkan bilangan transaksi, dengan tarikh akhir ialah 7 Oktober 2024, dan bilangan hari tertunggak ialah 1 hari.
Pada Mei 2024, syarikat itu juga telah didenda oleh Jabatan Cukai Bandar Hanoi atas beberapa siri kesilapan dalam pengisytiharan dan pembayaran cukai, dengan jumlah denda, cukai tertunggak dan penalti pembayaran lewat melebihi 438 juta VND.
Pada tahun 2024, SmartInvest menyasarkan keuntungan bersih sebanyak VND 240 bilion, 1.8 kali lebih tinggi daripada angka 2023. Laporan kewangan Suku Ketiga menunjukkan bahawa selepas sembilan bulan, keuntungan bersih mencecah VND 73 bilion, masih jauh daripada sasaran, terutamanya disebabkan oleh pendapatan yang lebih rendah daripada jangkaan. Keputusan ini adalah 13% lebih rendah daripada tempoh sembilan bulan yang sama pada tahun 2023. Keuntungan bersih yang tidak diagihkan pada 30 September mencecah VND 188 bilion.
[iklan_2]
Sumber: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Komen (0)