Wall Street Securities en SmartInvest kregen boetes van honderden miljoenen dong opgelegd voor meerdere overtredingen.

Volgens de State Securities Commission (SSC) heeft Wall Street Securities Joint Stock Company vier administratieve overtredingen begaan in de effectensector.

Concreet werd Wall Street Securities veroordeeld tot een boete van 187,5 miljoen VND omdat het bedrijf er niet in slaagde de activa van klanten gescheiden te houden van de activa van het effectenbedrijf zelf.

De State Securities Commission heeft zojuist een besluit genomen om Wall Street Securities Joint Stock Company en SmartInvest Securities te bestraffen. (Foto: DT)

Wall Street Securities kreeg een boete van 275 miljoen VND opgelegd voor het aanbieden van vooruitbetalingsdiensten voor effecten zonder schriftelijke toestemming van de Staatscommissie voor Effecten.

Wall Street kreeg een boete van 65 miljoen VND voor het niet volledig openbaar maken van informatie zoals wettelijk vereist. Voor het indienen van misleidende rapporten kreeg Wall Street een boete van 175 miljoen VND en werd het bedrijf opgedragen de situatie recht te zetten.

Met de vier bovengenoemde overtredingen bedraagt ​​de totale boete die aan Wall Street Securities is opgelegd meer dan 700 miljoen VND. Wall Street Securities Joint Stock Company is gevestigd op de 9e verdieping van het Icon4-gebouw, aan de De La Thanhstraat 243A, in de wijk Lang Thuong, district Dong Da, Hanoi .

Op dezelfde dag hebben inspecteurs van de Securities and Exchange Commission (UBCKNN) een besluit genomen om administratieve sancties op te leggen aan SmartInvest Securities Joint Stock Company wegens overtredingen op het gebied van effecten en de effectenmarkt.

De Staatscommissie voor Effecten heeft SmartInvest daarom een ​​boete van 85 miljoen VND opgelegd wegens het niet openbaar maken van informatie die volgens de wet openbaar gemaakt had moeten worden.

De Vietnamese staatscommissie voor effecten (UBCKNN) heeft verklaard dat SmartInvest niet heeft voldaan aan haar verplichting om periodiek informatie openbaar te maken met betrekking tot documenten zoals het rapport over het gebruik van kapitaal uit de uitgifte van obligaties in 2020; het financiële verslag voor 2020; de status van rente- en aflossingsbetalingen op obligaties in 2020 en de eerste zes maanden van 2021;...

SmartInvest kreeg ook een boete van 77,5 miljoen VND opgelegd voor het uitvoeren van een onderhandse plaatsing van effecten in strijd met de wettelijke voorschriften. De totale boete bedroeg daarmee 162,5 miljoen VND.

Bron: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html