Firma zajmująca się obrotem papierami wartościowymi pomyliła pieniądze klientów, dokonując transakcji z bankiem na kwotę tysięcy miliardów dolarów.

Komisja Papierów Wartościowych nałożyła właśnie na spółkę Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) karę pieniężną w wysokości 1,4 miliarda VND.

Sajgon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) właśnie została ukarana grzywną za naruszenia administracyjne – Zdjęcie: SHS

W ostatnim dniu roboczym Roku Smoka Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wydała decyzję o nałożeniu sankcji administracyjnych na spółkę Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Zamieszanie z dedykowanym kontem

W decyzji o nałożeniu kary wyraźnie stwierdzono, że SHS nie zarządza aktywami klientów oddzielnie od aktywów firmy maklerskiej.

W pewnym momencie ta firma papierów wartościowych dokonała transakcji przelewu pieniężnego między dedykowanym kontem a firmowym kontem płatniczym. Za to naruszenie SHS został ukarany grzywną w wysokości 175 milionów VND.

Zgodnie z obowiązującymi przepisami, przed rozpoczęciem handlu klienci muszą przelać pieniądze na konto firmy maklerskiej. Konta dedykowane przeznaczone są wyłącznie do transakcji klientów.

Firmy papierów wartościowych muszą osobno zarządzać depozytami handlowymi papierów wartościowych każdego klienta i oddzielać pieniądze klientów od pieniędzy firmy papierów wartościowych.

SHS również zostało ukarane grzywną za to, że nie zgłosiło się w terminie do Komisji Papierów Wartościowych, jak tego wymagały przepisy dotyczące otwierania specjalistycznego konta w banku komercyjnym w celu zarządzania depozytami klientów w zakresie obrotu papierami wartościowymi.

Ponadto ta firma papierów wartościowych złamała prawo, pozwalając klientom na dokonywanie transakcji na rachunku zabezpieczonym, których wartość przekraczała aktualną siłę nabywczą rachunku handlowego klienta.

Jeśli chodzi o naruszenia przepisów dotyczących przyjmowania i realizacji zleceń transakcyjnych klientów, w pewnych momentach SHS zezwalał niektórym klientom na składanie zleceń kupna papierów wartościowych, gdy nie mieli wystarczającej ilości środków na swoich rachunkach transakcyjnych.

Według Komisji Papierów Wartościowych, ta firma maklerska współpracowała również z wieloma bankami, aby świadczyć klientom usługi pożyczania pieniędzy na zakup papierów wartościowych bez zgody Komisji Papierów Wartościowych. Naruszenie to podlega karze grzywny w wysokości do 250 milionów VND.

Ta firma papierów wartościowych również dopuściła się naruszeń, pożyczając pieniądze klientom w formie płatności depozytowej na podstawie umów dotyczących wyszukiwania i przedstawiania klientów Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company oraz umów kupna i sprzedaży akcji z Encapital Holdings, ale nie wywiązała się z podpisanych umów i nie zwróciła kapitału i opłat.

Należy zaprzestać pobierania pieniędzy z banków w celu pożyczania pieniędzy klientom na zakup papierów wartościowych

W przypadku świadczenia usług związanych z papierami wartościowymi lub innych usług, firmy zajmujące się papierami wartościowymi muszą składać sprawozdania do Komisji Papierów Wartościowych.

Jednakże SHS wykonywało usługę łączenia i przelewania pieniędzy od klientów, którzy podpisali umowy maklerskie na rachunki papierów wartościowych innych klientów (Fintech), nie informując o tym komisji, za co zostało ukarane grzywną w wysokości 225 milionów VND.

Komisja Papierów Wartościowych zwróciła się również do tej firmy papierów wartościowych z prośbą o zaprzestanie współpracy z bankami, takimi jak BIDV iSHB, w zakresie świadczenia usług związanych z depozytem zabezpieczającym.

Ponadto agencja zarządzająca wymaga od SHS, aby nie świadczyła usług związanych z papierami wartościowymi lub innych usług bez odpowiedniego raportowania, bez opinii pisemnych lub bez wytycznych właściwych organów.

Według Komisji Papierów Wartościowych, SHS ujawniła również niekompletne informacje na temat transakcji z podmiotami powiązanymi w sprawozdaniach zarządu za lata 2022, 2023 oraz za pierwsze 6 miesięcy lat 2022, 2023 i 2024.

Firma nie podaje pełnych informacji na temat ilości i całkowitej wartości transakcji w sekcji dotyczącej transakcji pomiędzy firmą a podmiotami powiązanymi ani pomiędzy firmą a głównymi udziałowcami, osobami z wewnątrz firmy i podmiotami powiązanymi z osobami z wewnątrz firmy...

Zgodnie ze zbadanym sprawozdaniem finansowym za rok 2022, SHS zawarła transakcje otrzymania pożyczek o łącznej wartości transakcji wynoszącej 5,381 mld VND i spłaty pożyczek o łącznej wartości transakcji wynoszącej 7,118 mld VND z SHB (podmiot powiązany), co stanowi ponad 35% całkowitej wartości aktywów spółki w sprawozdaniu finansowym za rok 2022.

Source: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm