ANTD.VN - De acordo com a decisão de penalidade da Comissão Estadual de Valores Mobiliários, 12 organizações e indivíduos serão proibidos de negociar valores mobiliários por 2 anos devido ao ato de emprestar contas ao Sr. Do Thanh Nhan no caso de manipulação de valores mobiliários ocorrido na Louis Holding.
A Comissão de Valores Mobiliários do Estado (SSC) disse que, com base na conclusão da investigação complementar do caso criminal realizada pela agência policial, a SSC emitiu uma decisão para impor sanções administrativas a 12 organizações e indivíduos relacionados ao caso de manipulação de ações ocorrido na Tri Viet Securities Joint Stock Company e na Louis Holdings Company.
O motivo é que essas organizações e indivíduos violaram a lei ao emprestar suas contas a terceiros para negociar títulos, o que levou à manipulação do mercado de ações. Especificamente, essas 12 organizações e indivíduos emprestaram suas contas ao Sr. Do Thanh Nhan para negociar títulos, o que levou à manipulação do mercado de ações para os códigos de ações do Sr. Do Thanh Nhan, BII e TGG.
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O Sr. Do Thanh Nhan foi condenado a 4 anos de prisão por manipulação do mercado de ações. |
De acordo com a decisão da Comissão de Valores Mobiliários do Estado, as duas organizações que foram penalizadas incluem: Louis Holdings Joint Stock Company; The Golden Group Joint Stock Company (antigo nome: Louis Capital Joint Stock Company).
Junto com isso estão 10 outros indivíduos, incluindo; Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Todos os indivíduos acima têm endereços na cidade de Ho Chi Minh.
Em relação à forma de punição, as 12 organizações e indivíduos acima foram sujeitos à suspensão de transações de valores mobiliários em 12 contas de valores mobiliários abertas na Tri Viet Securities Joint Stock Company e 2 contas abertas na APG Securities Joint Stock Company que participaram de transações de manipulação de ações. O período de suspensão é de 09 meses a partir de 19 de janeiro de 2024.
Com base na conclusão da investigação da agência policial, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado disse que as 12 organizações e indivíduos mencionados acima não tiveram nenhuma renda ilegal proveniente das violações.
Ao mesmo tempo, para aplicar medidas preventivas para evitar violações da lei sobre valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários também emitiu uma decisão para proibir transações de valores mobiliários por um período de 02 anos para essas 12 organizações e indivíduos; proibindo-os de ocupar cargos em empresas de valores mobiliários, empresas de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de empresas de valores mobiliários estrangeiras e empresas de gestão de fundos no Vietnã e empresas de investimento em valores mobiliários por um período de 02 anos.
Anteriormente, em 20 de abril de 2022, a Agência de Investigação emitiu uma decisão para processar e deter temporariamente o Sr. Do Thanh Nhan, ex-presidente da Louis Holdings, para investigar o crime de manipulação do mercado de ações. O Sr. Nhan foi posteriormente condenado a 4 anos de prisão.
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