ANTD.VN - De acordo com a decisão de penalidade da Comissão Estatal de Valores Mobiliários, 12 organizações e indivíduos serão proibidos de negociar valores mobiliários por 2 anos devido ao ato de emprestar dinheiro a Do Thanh Nhan no caso de manipulação de valores mobiliários ocorrido na Louis Holding.
A Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) informou que, com base na conclusão da investigação complementar da polícia sobre o caso criminal, emitiu uma decisão de impor sanções administrativas a 12 organizações e indivíduos relacionados ao caso de manipulação de ações ocorrido na Tri Viet Securities Joint Stock Company e na Louis Holdings Company.
O motivo é que essas organizações e indivíduos violaram a lei ao emprestarem suas contas a terceiros para negociar valores mobiliários, resultando em manipulação do mercado de ações. Especificamente, essas 12 organizações e indivíduos emprestaram suas contas ao Sr. Do Thanh Nhan para negociar valores mobiliários, levando à manipulação do mercado de ações das ações do Sr. Do Thanh Nhan, com os códigos BII e TGG.
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O Sr. Do Thanh Nhan foi condenado a 4 anos de prisão por manipulação do mercado de ações. |
De acordo com a decisão da Comissão Estadual de Valores Mobiliários, as duas organizações penalizadas são: Louis Holdings Joint Stock Company; The Golden Group Joint Stock Company (antiga denominação: Louis Capital Joint Stock Company).
Junto com isso estão 10 outros indivíduos, incluindo; Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Todos os indivíduos acima têm endereços na cidade de Ho Chi Minh.
Em relação à forma de punição, as 12 organizações e indivíduos acima mencionados foram sujeitos à suspensão de transações com valores mobiliários em 12 contas de valores mobiliários abertas na Tri Viet Securities Joint Stock Company e 2 contas abertas na APG Securities Joint Stock Company que participaram de transações de manipulação de ações, sendo o período de suspensão de 9 meses a partir de 19 de janeiro de 2024.
Com base na conclusão da investigação da polícia, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários afirmou que as 12 organizações e indivíduos mencionados acima não obtiveram qualquer renda ilegal proveniente das infrações.
Ao mesmo tempo, para aplicar medidas preventivas a fim de evitar violações da lei sobre valores mobiliários e o mercado de valores mobiliários, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também emitiu uma decisão proibindo transações com valores mobiliários por um período de 02 anos para essas 12 organizações e indivíduos; Proibindo-os de ocupar cargos em corretoras de valores mobiliários, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de corretoras de valores mobiliários estrangeiras e gestoras de fundos no Vietnã, e empresas de investimento em valores mobiliários por um período de 02 anos.
Anteriormente, em 20 de abril de 2022, a Agência de Investigação emitiu uma decisão para processar e deter temporariamente o Sr. Do Thanh Nhan, ex-presidente da Louis Holdings, para investigar o crime de manipulação do mercado de ações. O Sr. Nhan foi posteriormente condenado a 4 anos de prisão.
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