Uma empresa de valores mobiliários misturou dinheiro de clientes e violou regras ao transacionar milhares de bilhões com o SHB

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) acaba de multar a Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Com uma longa lista de violações, a empresa de valores mobiliários presidida pelo Sr. Do Quang Vinh deve pagar quase 1,4 bilhão em multas.

O Sr. Do Quang Vinh é o presidente da SHS - Foto: SHS

No último dia útil do ano do Dragão, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado emitiu uma decisão para impor sanções administrativas à Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Com uma série de violações, o SHS teve que pagar quase 1,4 bilhão de VND em multas. Notavelmente, houve uma violação decorrente de uma transação de mil bilhões de VND como SHB – o banco cujo Conselho de Administração é presidido pelo Sr. Do Quang Hien (também conhecido como Sr. Hien, pai do Sr. Do Quang Vinh).

SHS confundiu conta dedicada

A decisão da penalidade declarou claramente que a SHS não administrava os ativos dos clientes separadamente dos ativos da empresa de valores mobiliários.

Em determinado momento, a SHS realizou uma transação de transferência de dinheiro entre a conta dedicada e a conta de pagamento da empresa. Por essa violação, a SHS foi multada em 175 milhões de VND.

De acordo com a regulamentação atual, antes de negociar, os clientes devem transferir dinheiro para a corretora. Contas dedicadas são destinadas apenas a transações de clientes.

As empresas de valores mobiliários devem gerenciar separadamente os depósitos de negociação de valores mobiliários de cada cliente e separar o dinheiro dos clientes do dinheiro da empresa de valores mobiliários.

Também relacionado ao dinheiro dos clientes, o SHS também foi multado por não se reportar à Comissão de Valores Mobiliários no prazo, conforme exigido pelos regulamentos sobre a abertura de uma conta especializada em um banco comercial para gerenciar depósitos de negociação de títulos dos clientes.

Além disso, a SHS também violou a lei ao permitir que os clientes fizessem transações de margem que excediam o poder de compra atual na conta de negociação de margem do cliente.

Em relação à violação dos regulamentos sobre recebimento e execução de ordens de negociação de clientes, em alguns momentos, a SJS permitiu que alguns clientes fizessem ordens para comprar títulos quando não tinham dinheiro suficiente em suas contas de negociação de títulos.

Além da multa de VND 125 milhões pela violação acima, a Comissão também revogou o direito de usar certificados de prática de valores mobiliários por 1 a 3 meses para profissionais de valores mobiliários que violaram as regulamentações sobre recebimento e execução de ordens de negociação.

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários, o SHS também coordenou com o BIDV e o Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) para fornecer serviços a alguns clientes, permitindo-lhes tomar dinheiro emprestado para comprar títulos sem a aprovação da Comissão de Valores Mobiliários. Essa violação está sujeita a uma multa de até 250 milhões de VND.

Além de violar os regulamentos sobre restrições de empréstimos, a SHS também cometeu violações ao emprestar dinheiro a clientes por meio de pagamentos de depósito, de acordo com contratos para busca e apresentação de clientes à Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company e contratos para compra e venda de ações com a Encapital Holdings, mas não cumpriu os contratos assinados e não pagou o principal e as taxas.

O SHS deve parar de aceitar dinheiro do SHB para emprestar aos clientes para comprar títulos.

Ao fornecer serviços de valores mobiliários ou outros serviços, as empresas de valores mobiliários devem reportar à Comissão de Valores Mobiliários.

No entanto, a SHS realizou o serviço de conexão e transferência de dinheiro de clientes que assinaram contratos de corretagem de valores mobiliários para contas de negociação de valores mobiliários de outros clientes (Fintech) sem informar a Comissão. Por esse erro, a SHS foi multada em até 225 milhões de VND.

A Comissão de Valores Mobiliários também exigiu que o SHS pare de coordenar com bancos como BIDV e SHB para fornecer serviços de margem.

Além disso, a agência de gestão exige que a SHS não forneça serviços de valores mobiliários ou outros serviços sem relatórios, sem pareceres por escrito ou sem orientação das autoridades competentes.

A SHS também divulgou informações incompletas sobre transações com partes relacionadas nos relatórios de gestão de 2022, 2023 e nos primeiros 6 meses de 2022, 2023 e 2024.

O SHS não declara completamente a quantidade e o valor total das transações na seção de transações entre a empresa e partes relacionadas; ou entre a empresa e os principais acionistas, insiders e partes relacionadas de insiders.

A SHS também violou regulamentações sobre transações com acionistas, gerentes de negócios e pessoas relacionadas.

De acordo com o relatório financeiro auditado de 2022, a SHS tem transações para receber empréstimos com um valor total de transação de VND 5.381 bilhões e pagar empréstimos com um valor total de transação de VND 7.118 bilhões com a SHB (parte relacionada), mais de 35% do valor total dos ativos da empresa no relatório financeiro de 2022.

Vale ressaltar que o exposto acima não foi aprovado pela assembleia geral de acionistas.

Fonte: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm