Uma corretora misturou dinheiro de clientes e cometeu uma infração ao transacionar milhares de bilhões com a SHB.

A Comissão de Valores Mobiliários acaba de multar a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Com uma longa lista de infrações, a corretora, presidida por Do Quang Vinh, terá que pagar quase 1,4 bilhão em multas.

O Sr. Do Quang Vinh é o presidente da SHS - Foto: SHS

No último dia útil do ano do Dragão, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários emitiu uma decisão impondo sanções administrativas à Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Devido a uma série de infrações, a SHS teve que pagar quase 1,4 bilhão de VND em multas. Notavelmente, houve uma infração decorrente de uma transação de um trilhão de VND como SHB – o banco onde o Sr. Do Quang Hien (também conhecido como Sr. Hien, pai do Sr. Do Quang Vinh) é o Presidente do Conselho de Administração.

SHS conta dedicada confusa

A decisão sobre a penalidade declarou claramente que a SHS não administrava os ativos dos clientes separadamente dos ativos da corretora.

Em determinado momento, a SHS realizou uma transferência bancária entre a conta dedicada e a conta de pagamento da empresa. Por essa infração, a SHS foi multada em 175 milhões de VND.

De acordo com a regulamentação vigente, antes de negociar, os clientes devem transferir dinheiro para a corretora. Contas dedicadas são exclusivas para transações de clientes.

As corretoras devem gerir separadamente os depósitos de negociação de títulos de cada cliente e separar o dinheiro dos clientes do dinheiro da corretora.

Ainda relacionado ao dinheiro dos clientes, a SHS também foi multada por não ter informado a Comissão de Valores Mobiliários dentro do prazo exigido pelas normas para a abertura de uma conta especializada em um banco comercial para gerenciar os depósitos de negociação de valores mobiliários dos clientes.

Além disso, a SHS também violou a lei ao permitir que os clientes realizassem transações com margem que excediam o poder de compra atual em suas contas de negociação com margem.

Com relação à violação das normas sobre o recebimento e a execução de ordens de negociação de clientes, em alguns momentos, a SJS permitiu que alguns clientes fizessem pedidos de compra de títulos quando não tinham fundos suficientes em suas contas de negociação de títulos.

Além da multa de 125 milhões de VND pela infração acima mencionada, a Comissão também revogou o direito de uso de certificados de prática de valores mobiliários por um período de 1 a 3 meses para os profissionais do mercado financeiro que violaram as normas sobre recebimento e execução de ordens de negociação.

Segundo a Comissão de Valores Mobiliários, a SHS também coordenou com o BIDV e o Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) para fornecer serviços a alguns clientes, permitindo-lhes obter empréstimos para a compra de títulos sem a aprovação da Comissão de Valores Mobiliários. Essa infração é passível de multa de até 250 milhões de VND.

Além de violar as normas sobre restrições a empréstimos, a SHS também cometeu infrações ao emprestar dinheiro a clientes por meio de depósitos, conforme contratos de busca e apresentação de clientes à Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company e contratos de compra e venda de ações com a Encapital Holdings, mas não cumpriu os contratos assinados e não reembolsou o principal e as taxas.

A SHS deve parar de aceitar dinheiro da SHB para emprestar a clientes para a compra de títulos.

Ao prestar serviços de valores mobiliários ou outros serviços, as corretoras de valores mobiliários devem reportar à Comissão de Valores Mobiliários.

No entanto, a SHS prestava o serviço de conexão e transferência de dinheiro de clientes que assinaram contratos de corretagem de valores mobiliários para contas de negociação de valores mobiliários de outros clientes (Fintech) sem informar a Comissão. Por esse erro, a SHS foi multada em até 225 milhões de VND.

A Comissão de Valores Mobiliários também exigiu que a SHS pare de coordenar com bancos como o BIDV e o SHB para fornecer serviços de margem.

Além disso, a agência de gestão exige que a SHS não forneça serviços de valores mobiliários ou outros serviços sem relatórios, sem pareceres por escrito ou sem orientação das autoridades competentes.

A SHS também divulgou informações incompletas sobre transações com partes relacionadas nos relatórios de gestão de 2022, 2023 e nos primeiros 6 meses de 2022, 2023 e 2024.

A SHS não apresenta integralmente a quantidade e o valor total das transações na seção de transações entre a empresa e partes relacionadas; ou entre a empresa e os principais acionistas, membros da administração e partes relacionadas aos membros da administração.

A SHS também violou regulamentos sobre transações com acionistas, gestores de negócios e pessoas relacionadas.

De acordo com o relatório financeiro auditado de 2022, a SHS realizou transações de recebimento de empréstimos no valor total de 5,381 bilhões de VND e de pagamento de empréstimos no valor total de 7,118 bilhões de VND com a SHB (parte relacionada), o que representa mais de 35% do valor total dos ativos da empresa no relatório financeiro de 2022.

Vale ressaltar que o acima exposto não foi aprovado pela assembleia geral de acionistas.

Fonte: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm