จะมีการเพิ่มมาตรการลงโทษบุคคลภายในที่ซื้อขายหุ้นอย่างผิดกฎหมาย

ร่างกฎหมายแก้ไขเพิ่มเติม 7 ฉบับ รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ จะไม่ทำให้การละเมิดภาระหน้าที่ในการรายงานและการเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องกลายเป็นเรื่องถูกต้องตามกฎหมายอีกต่อไป แต่จะมีความ "เข้มงวด" มากขึ้นในการใช้มาตรการลงโทษ

จะมีการเพิ่มมาตรการลงโทษบุคคลภายในที่ซื้อขายหุ้นอย่างผิดกฎหมาย

ร่างกฎหมายแก้ไขเพิ่มเติม 7 ฉบับ รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ จะไม่ทำให้การละเมิดภาระหน้าที่ในการรายงานและการเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องกลายเป็นเรื่องถูกต้องตามกฎหมายอีกต่อไป แต่จะมีความ "เข้มงวด" มากขึ้นในการใช้มาตรการลงโทษ

เช้าวันนี้ (7 พฤศจิกายน) สภานิติบัญญัติแห่งชาติ ได้หารือในที่ประชุมสภานิติบัญญัติแห่งชาติเกี่ยวกับร่างกฎหมายว่าด้วยการแก้ไขและเพิ่มเติมบทบัญญัติหลายมาตราของกฎหมายหลักทรัพย์ กฎหมายการบัญชี กฎหมายการตรวจสอบบัญชีอิสระ กฎหมายงบประมาณแผ่นดิน กฎหมายว่าด้วยการจัดการและการใช้ทรัพย์สินสาธารณะ กฎหมายว่าด้วยการจัดเก็บภาษี และกฎหมายว่าด้วยเงินสำรองแห่งชาติ กระทรวงการคลัง ได้รายงานถึงการรับฟังและชี้แจงความคิดเห็นของคณะผู้แทนสมาชิกสภานิติบัญญัติแห่งชาติของกระทรวงฯ เกี่ยวกับร่างกฎหมายฉบับนี้

ในรายงานการรับและชี้แจงความเห็นการหารือของกลุ่มนั้น กระทรวงการคลังกล่าวว่า มีแผนที่จะรายงานให้รัฐบาลและ นายกรัฐมนตรี พิจารณาตัดสินใจในทิศทางการรับและการไม่เพิ่มกฎเกณฑ์เกี่ยวกับพฤติกรรมของ "บุคคลภายในบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนของรัฐ และผู้ที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ ไม่เปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้นของหุ้นและใบรับรองกองทุนของรัฐก่อนการทำธุรกรรม" เป็นพฤติกรรมที่ต้องห้าม

พร้อมกันนี้ หน่วยงานร่างจะเพิ่มความเข้มงวดในการลงโทษต่อพฤติกรรมดังกล่าว โดยเพิ่มโทษเพิ่มเติมสำหรับพฤติกรรมดังกล่าวข้างต้นในพระราชกฤษฎีกาว่าด้วยการลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดในภาคหลักทรัพย์ที่กำลังแก้ไขและเพิ่มเติมอยู่ในขณะนี้

“กระทรวงการคลังรับและจะเพิ่มเติมมาตรการและบทลงโทษในพระราชกำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการกระทำผิดในภาคหลักทรัพย์ ซึ่งอยู่ระหว่างการแก้ไขเพิ่มเติมให้สอดคล้องกับกฎหมายต้องห้ามเพิ่มเติมในร่างกฎหมาย” หน่วยงานร่างกฎหมายเน้นย้ำ

ก่อนหน้านี้ ในการประชุมกลุ่ม ผู้แทนเหงียน นู โซ (จังหวัดบั๊กนิญ) และเจื่อง จ่อง เงีย (จังหวัดโฮจิมินห์) กล่าวว่า การเพิ่มมาตรา 6 ก. เกี่ยวกับการกระทำที่ต้องห้ามสำหรับบุคคลภายในบริษัทมหาชนและบุคคลที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ในการไม่เปิดเผยข้อมูลตามร่างกฎหมายนั้นไม่เหมาะสม ขณะเดียวกัน ความเห็นยังชี้ให้เห็นว่า หากร่างกฎหมายนี้เพิ่มเติมและแก้ไขข้อห้ามดังกล่าว ก็จำเป็นต้องทบทวนและเพิ่มเติมพระราชกฤษฎีกาเกี่ยวกับบทลงโทษทางปกครองเพื่อให้สอดคล้องกัน

อันที่จริง การซื้อขายหุ้นโดยมิชอบด้วยกฎหมายโดยบุคคลภายในกำลังถูกติดตามอย่างใกล้ชิดและรวดเร็วยิ่งขึ้นกว่าแต่ก่อน ล่าสุดเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HoSE) ได้ระงับการขายหุ้นของธนาคารแห่งหนึ่งจำนวน 2.61 ล้านหุ้น เนื่องจากนักลงทุน (ซึ่งเกี่ยวข้องกับผู้บริหารของธนาคาร) ไม่ได้เปิดเผยข้อมูลหรือรายงานก่อนการทำธุรกรรม การยกเลิกดังกล่าวได้ดำเนินการทันทีในระบบซื้อขาย และหลักทรัพย์และเงินได้ถูกส่งคืนให้แก่ทั้งผู้ซื้อและผู้ขาย

ในหลายกรณี บทลงโทษ เช่น การระงับการซื้อขายสำหรับบุคคลที่ฝ่าฝืนกฎหมาย ก็ถูกนำมาใช้เช่นกัน ในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2567 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้มีคำสั่งลงโทษทางปกครองแก่นายโฮ อันห์ ตวน กรรมการบริหารและผู้อำนวยการใหญ่ของบริษัทร่วมทุนพัฒนาการค้าและการลงทุนนครโฮจิมินห์ (รหัส FDC-HoSE) นายเล ไท่ ถั่น กรรมการบริหาร และนางสาวเล เงิน นี บุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายเล ไท่ ถั่น กรรมการบริหาร โดยปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 740 ล้านดองเวียดนาม

ในช่วงครึ่งแรกของเดือนมิถุนายน 2567 กรรมการผู้จัดการใหญ่ โฮ อันห์ ตวน ได้ซื้อหุ้น FDC จำนวน 1.85 ล้านหุ้น คุณเล เงิน นี ญาติของนายเล ไท ถัน กรรมการบริหารของ FDC ได้ซื้อหุ้น FDC จำนวน 1.35 ล้านหุ้น และคุณเล ไท ถัน กรรมการบริหาร ได้ซื้อหุ้น FDC จำนวน 906,271 หุ้นเช่นกัน บุคคลทั้งสามรายไม่ได้รายงานเกี่ยวกับธุรกรรมที่คาดการณ์ไว้

นอกเหนือจากค่าปรับทางปกครองจำนวนมากแล้ว นายตวนและนางสาวนี ยังถูกระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 4 เดือน ตามบทบัญญัติของข้อ b วรรค 7 มาตรา 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP

ที่มา: https://baodautu.vn/se-tang-cuong-che-tai-voi-nguoi-noi-bo-mua-ban-chui-co-phieu-d229421.html