ก.ล.ต.ขอให้เร่งดำเนินการป้องกันหากพบพฤติกรรมผิดปกติ

(Chinhphu.vn) - เมื่อเผชิญกับการพัฒนาที่ซับซ้อนและปริมาณการซื้อขายที่พุ่งสูงขึ้นในตลาดหุ้น คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐ (SSC) กำหนดให้ตลาดหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ทั่วไปต้องเข้มงวดในการกำกับดูแล ป้องกันพฤติกรรมที่ผิดปกติอย่างทันท่วงที และให้แน่ใจว่าตลาดดำเนินงานอย่างโปร่งใสและมั่นคง

เสริมสร้างการควบคุมธุรกรรมที่ผิดปกติใน ตลาด

เพื่อรับมือกับความผันผวนของตลาดหุ้นในช่วงที่ผ่านมา สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ (ก.ล.ต.) ได้ออกเอกสารถึงตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม (VNX) ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HOSE) ตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย (HNX) และบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม (VSDC) จึงขอให้เพิ่มการกำกับดูแล เฝ้าระวัง และจัดการธุรกรรมที่มีสัญญาณบ่งชี้ความผิดปกติอย่างเข้มข้น

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐระบุว่า ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา ตลาดหลักทรัพย์ต่างๆ ได้นำมาตรการตรวจสอบต่างๆ มาใช้มากมาย แต่ในบริบทที่ตลาดประสบกับความผันผวนที่ผิดปกติในดัชนีและปริมาณการซื้อขาย จำเป็นต้องมีการแทรกแซงที่เข้มงวดยิ่งขึ้นจากผู้ดำเนินการตลาด

โดยเฉพาะอย่างยิ่งตลาดหลักทรัพย์จะต้องติดตามหุ้นที่มีราคาผันผวนอย่างรุนแรงเมื่อเทียบกับระดับตลาดทั่วไปหรือเมื่อเทียบกับหุ้นในอุตสาหกรรมเดียวกันอย่างใกล้ชิด

ในเวลาเดียวกัน จำเป็นต้องตรวจสอบข้อมูลที่เผยแพร่ในหนังสือพิมพ์ เครือข่ายสังคม ฟอรัม และกลุ่มต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับรหัสหุ้นซึ่งมีความน่าสนใจเป็นพิเศษสำหรับนักลงทุนหรือแสดงสัญญาณของการจัดการอย่างรอบคอบ

หากตรวจพบธุรกรรมที่ผิดปกติ ตลาดหลักทรัพย์จะต้องดำเนินการวิเคราะห์และประเมินผล จากนั้นรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และเสนอแนวทางการจัดการที่เหมาะสม นอกจากนี้ VNX ยังได้รับมอบหมายให้กำกับดูแลสมาชิกตลาดให้เข้มงวดการกำกับดูแลแนวหน้า ติดตามความเคลื่อนไหวการซื้อขายอย่างใกล้ชิดตลอดทั้งวันและหลายวันติดต่อกันสำหรับนักลงทุนที่เพิ่งเปิดบัญชีหรือมีปริมาณการซื้อขายสูงในหน่วยงาน การตรวจพบสัญญาณการละเมิดกฎระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างทันท่วงทีจะช่วยให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีพื้นฐานในการตัดสินใจจัดการที่ถูกต้องและรวดเร็ว

นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ขอให้ VNX ประสานงานกับตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (HOSE), ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (HNX) และ VSDC เพื่อให้มั่นใจว่ากิจกรรมการซื้อขาย การหักบัญชี และการชำระเงินจะดำเนินไปอย่างปลอดภัยและราบรื่น ระบบทางเทคนิคจำเป็นต้องได้รับการบำรุงรักษาให้มีเสถียรภาพ เพื่อหลีกเลี่ยงการหยุดชะงักที่ส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของนักลงทุนและกระแสเงินสดของตลาด

ในส่วนของบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีเวียดนาม (SSC) ได้ขอให้ SSC ติดตามกิจกรรมการชำระราคาและการชำระราคาอย่างใกล้ชิด โดยเฉพาะอย่างยิ่งการติดตามวงเงินคงเหลือและธุรกรรมที่ใช้เลเวอเรจ เช่น มาร์จิ้น เมื่อตรวจพบสัญญาณผิดปกติ VSDC จะต้องรวบรวมข้อมูลและเอกสารที่เกี่ยวข้องเพื่อรายงานต่อ SSC และแจ้งให้ VNX, HOSE และ HNX ทราบเพื่อดำเนินการอย่างทันท่วงที

ติดตาม การปฏิบัติตามอย่างใกล้ชิดและมอบหมายความรับผิดชอบต่อ บริษัทหลักทรัพย์

นอกจากจะมุ่งเน้นเฉพาะระบบการดำเนินงานตลาดแล้ว ก.ล.ต. ยังออกเอกสารให้กับบริษัทหลักทรัพย์ด้วย

ประการแรก บริษัทต่างๆ จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับอย่างเคร่งครัดในการดำเนินกิจกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ การให้บริการด้านหลักทรัพย์ ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการกู้ยืมและให้ยืมเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ และกฎหมายและข้อบังคับอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด

ประการที่สอง บริษัทต้องรับผิดชอบในการบริหารจัดการกิจกรรมของพนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ที่ทำงานในบริษัท เสริมสร้างการบริหารจัดการและการกำกับดูแลพนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์อย่างต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์ ไม่อนุญาตให้พนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ของบริษัทกระทำการดังต่อไปนี้: ชักชวนหรือชักชวนบุคคลอื่นเข้าร่วมเวทีหรือกลุ่มเพื่อให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ฝ่าฝืนกฎหมาย ชักชวนลูกค้าให้ซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งทางตรงและทางอ้อม ให้ข้อมูลเท็จ ก่อให้เกิดความเข้าใจผิดแก่ลูกค้า แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับขึ้นหรือลดราคาหลักทรัพย์โดยไม่มีมูลความจริง ตกลงหรือให้คำมั่นสัญญาเกี่ยวกับผลกำไรหรือข้อตกลงเฉพาะเจาะจงในการแบ่งปันผลกำไร/ขาดทุนกับลูกค้า กระทำการที่ฝ่าฝืนกฎหมายและจรรยาบรรณวิชาชีพ

ประการที่สาม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กำหนดให้บริษัทต่างๆ ปฏิบัติตามภาระหน้าที่และความรับผิดชอบในฐานะสมาชิกซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วนตามกฎระเบียบ ติดตามการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับธุรกรรมหลักทรัพย์ของบุคคลและองค์กรที่เป็นลูกค้าของบริษัทอย่างใกล้ชิด ประสานงานกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตลาดหลักทรัพย์ และบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีแห่งเวียดนาม (VNA) อย่างจริงจังและต่อเนื่องในการกำกับดูแล ตรวจสอบ และตรวจสอบ หากตรวจพบธุรกรรมที่มีสัญญาณบ่งชี้ว่ามีการฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับธุรกรรมหลักทรัพย์ ให้รายงานต่อตลาดหลักทรัพย์เวียดนามและบริษัทในเครือโดยทันที และรายงานต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพื่อดำเนินการตามกฎระเบียบต่อไป

ฮุย ถัง

ที่มา: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm