12 Personen und Organisationen ist wegen Herrn Do Thanh Nhan der Wertpapierhandel untersagt

Nach Abschluss der ergänzenden Ermittlungen der Polizeibehörde in dem Strafverfahren erließ die State Securities Commission (SSC) am 19. Januar eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen zwölf Organisationen und Einzelpersonen.

Zu den Personen gehören Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong und Le Quang Nhuan. Die Organisationen sind Louis Holdings JSC und The Golden Group JSC (ehemals Louis Capital JSC).

Dementsprechend hat die staatliche Wertpapierkommission beschlossen, Wertpapiertransaktionen von 12 Organisationen und Einzelpersonen auf 12 digitalen Konten, die bei Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) eröffnet wurden, und 2 Konten, die bei APG Securities JSC (HoSE: APG) eröffnet wurden, für einen Zeitraum von 9 Monaten ab dem 19. Januar 2024 auszusetzen, da es zu Verstößen bei der Kreditvergabe von Konten an andere zum Handel mit Wertpapieren kam, was zu Manipulationen des Aktienmarkts führte.

Die oben genannten 12 Organisationen und Einzelpersonen liehen Herrn Do Thanh Nhan ihre Konten für den Wertpapierhandel, was zu Manipulationen des Aktienmarkts für die Aktienkürzel BII und TGG führte.

Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission und den Ermittlungsergebnissen der Polizeibehörde hatten die oben genannten zwölf Organisationen und Einzelpersonen keine illegalen Einkünfte aus den Verstößen.

Darüber hinaus erließ die staatliche Wertpapierkommission eine Entscheidung über die Anwendung vorbeugender Maßnahmen zur Unterbindung von Verstößen gegen Wertpapier- und Wertpapiermarktgesetze gegen die oben genannten Personen und Organisationen.

Erstens: Verbot von Wertpapiertransaktionen für einen Zeitraum von zwei Jahren ab dem 19. Januar 2024. Zweitens: Verbot des Haltens von Positionen bei Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Niederlassungen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften für einen Zeitraum von zwei Jahren ab dem 19. Januar 2024 .

Quelle: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html