Nach Abschluss der ergänzenden Ermittlungen der Polizeibehörde in dem Strafverfahren erließ die staatliche Wertpapierkommission (SSC) am 19. Januar einen Beschluss zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen 12 Organisationen und Einzelpersonen.
Zu den Personen gehören Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong und Le Quang Nhuan. Die Organisationen sind Louis Holdings JSC und The Golden Group JSC (ehemals Louis Capital JSC).
Dementsprechend beschloss die staatliche Wertpapierkommission, die Wertpapiergeschäfte von 12 Organisationen und Einzelpersonen auf 12 digitalen Konten bei Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) und 2 Konten bei APG Securities JSC (HoSE: APG) für einen Zeitraum von 9 Monaten ab dem 19. Januar 2024 auszusetzen, da gegen die Vorschriften zur Überlassung von Konten an Dritte zum Handel mit Wertpapieren verstoßen wurde, was zu einer Manipulation des Aktienmarktes führte.
Die zwölf oben genannten Organisationen und Einzelpersonen stellten Herrn Do Thanh Nhan ihre Konten für den Wertpapierhandel zur Verfügung, was zu einer Manipulation des Aktienmarktes für die Aktienkürzel BII und TGG führte.
Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission und dem Untersuchungsergebnis der Polizeibehörde erzielten die zwölf oben genannten Organisationen und Einzelpersonen keine illegalen Einnahmen aus den Verstößen.
Darüber hinaus erließ die staatliche Wertpapierkommission auch einen Beschluss über die Anwendung präventiver Maßnahmen zur Unterbindung von Verstößen gegen die Gesetze über Wertpapiere und den Wertpapiermarkt gegen die oben genannten Personen und Organisationen.
Erstens ein Verbot von Wertpapiertransaktionen für einen Zeitraum von 2 Jahren ab dem 19. Januar 2024. Zweitens ein Verbot, Positionen bei Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Niederlassungen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften für einen Zeitraum von 2 Jahren ab dem 19. Januar 2024 zu halten .
Quelle
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