Herr Nguyen Cao Tri war Vorsitzender des Gewerbevereins des 1. Bezirks und stellvertretender Vorsitzender des Immobilienverbands von Ho-Chi-Minh-Stadt. Der Angeklagte wurde in Lam Dong geboren und wuchs dort auf, daher verfügte er über Informationen zum Dai-Ninh-Projekt und war daran interessiert. In dieses Projekt investierte die SGDN Company von Frau Phan Thi Hoa, der Vorstandsvorsitzenden und Geschäftsführerin, etwa von 2017 bis 2018.

Die staatliche Bauaufsichtsbehörde (GIA) kam damals zu dem Schluss, dass das Projekt einem Antrag auf Aufhebung unterliege. Frau Hoa zeigte Herrn Tri den Inspektionsbericht Nr. 929 vom 12. Juni 2020, unterzeichnet von Herrn Tran Van Minh, stellvertretender Generalinspektor, zu Projekten in Lam Dong, einschließlich einer Empfehlung zur Aufhebung des Dai-Ninh-Projekts.

Herr Tri und Herr Tran Van Minh pflegten eine enge Beziehung; sie studierten und verteidigten gemeinsam ihre Doktorarbeiten in Wirtschaftswissenschaften. Nachdem Herr Tri erfahren hatte, dass Herr Minh den Inspektionsbericht Nr. 929 unterzeichnet hatte, traf er sich mehrmals mit Herrn Minh und telefonierte mit ihm, um seinen Wunsch nach einem Rückkauf des Dai-Ninh-Projekts zu besprechen. Er bat Herrn Minh, eine Möglichkeit zu finden, den Inspektionsbericht zu ändern, damit die SGDN Company das Projekt weiterführen konnte.

Mit der Beratung und Unterstützung von Herrn Minh erreichte Herr Tri schließlich sein Ziel, die Inspektionsentscheidung Nr. 929 von der Einstellung des Projektbetriebs und der Landgewinnung in eine Änderung zu ändern. Statt Landgewinnung zu empfehlen, sollte das Projekt fortgesetzt und weitergeführt werden – entgegen den gesetzlichen Bestimmungen. Anschließend übertrug Herr Tri das Dai-Ninh-Projekt an die Novaland-Gruppe und erzielte dabei einen Gewinn von 2,7 Billionen VND.

462637991_1196721041425320_6565350018613561150_n.jpg
Das Stadtentwicklungsprojekt Dai Ninh steht in Zusammenhang mit zwei Fallstudien. Foto: Hoang Giam

Stellungnahme der betroffenen Person

Bei der Ermittlungsbehörde gaben Herr Bui Thanh Nhon, Vorsitzender des Verwaltungsrats der Novaland Group; Herr Bui Cao Nhat Quan, stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrats, und Herr Le Thanh Phuong, Leiter der Investitionsabteilung der Novaland Group, Aussagen zum Verkauf und Kauf des Projekts Dai Ninh ab.

Demnach führten Herr Bui Cao Nhat Quan und Herr Le Thanh Phuong von 2019 bis 2020 mehrere Gespräche und Verhandlungen mit Frau Hoa über die Übertragung des Dai-Ninh-Projekts. Als im Juli 2020 die Aufhebung des Projekts durch den Zentralen Inspektionsausschuss vorgeschlagen wurde, wusste Herr Quan, dass Frau Hoa einen Antrag auf Wiederherstellung des Projekts stellte. Daher wartete er mit den Kaufverhandlungen, bis das Projekt wiederhergestellt war.

Im Dezember 2020 vereinbarte Frau Hoa einen Termin mit Herrn Cao Nhat Quan und Herrn Tri. Bei diesem Treffen teilte Frau Hoa Herrn Quan mit, dass sie das Dai-Ninh-Projekt an Herrn Tri übertragen habe, damit dieser einen Antrag auf Sanierung und Erweiterung des Projekts stellen könne. Sollte Novaland das Projekt zurückkaufen wollen, müsse das Unternehmen mit Herrn Tri zusammenarbeiten.

Da zu diesem Zeitpunkt noch über die Aufhebung des Projekts entschieden wurde, besprach Herr Quan mit Herrn Tri, dass sie mit den Verhandlungen über die Übertragung warten würden, bis das Projekt verlängert und wiederhergestellt sei.

Bis März 2022 erfuhr Herr Quan, dass das Dai Ninh-Projekt wieder aufgenommen worden war. Die Novaland Group und Herr Tri vereinbarten am 30. Mai 2022 die Unterzeichnung einer Geheimhaltungsvereinbarung (Gebühr für Geheimhaltung in Höhe von 300 Milliarden VND) und am 12. August 2022 eine Grundsatzvereinbarung über die Übertragung von Anteilen, in der sie sich bereit erklärten, die Übertragung von 100 % der Anteile der SGDN Company mit einem Transaktionswert von insgesamt 27,6 Billionen VND, aufgeteilt in mehrere Zahlungsabschnitte, zu akzeptieren.

Anschließend überwies Novaland insgesamt 2.700 Milliarden VND an Herrn Tri, zahlte jedoch nicht gemäß dem im Vertrag festgelegten Zeitplan, sodass Herr Tri weder das Eigentum an Anteilen noch sonstige Rechte an dem Dai Ninh-Projekt übertragen hat.

Laut Untersuchungsergebnis wusste die Novaland Group genau, dass die Unterzeichnung des Projektübertragungsvertrags durch Frau Hoa und Herrn Tri gegen die Vorschriften verstieß, da zu diesem Zeitpunkt die Aufhebung des Dai Ninh-Projekts durch die staatliche Aufsichtsbehörde vorgeschlagen wurde.

Gleichzeitig wusste die Novaland Group, dass Herr Tri "Verfahren durchführen" müsste, um den Inspektionsbefund von Landrückgewinnung und Projektbeendigung auf Projektverlängerung und -verzögerung zu ändern, unterzeichnete aber dennoch den Anteilsübertragungsvertrag, der keine Rechtsgrundlage bot.

Aufgrund einer Reihe von Straftaten von Herrn Tri und den Angeklagten, darunter auch eine Teilschuld von Novaland an der Transaktion und Vertragsunterzeichnung (Verletzung der zweiten Zahlungsfrist, trotz Kenntnis der rechtlichen Probleme des Projekts und trotz erfolgter Einzahlung und Überweisung von Geldern an Tri), wurde der Erlös aus dem Projektverkauf als illegaler Gewinn aus illegalen Handlungen zwischen Herrn Tri und Beteiligten eingestuft. Die Ermittlungsbehörde beantragte daher die Einziehung dieses Betrags zugunsten der Staatskasse.

Die Ermittlungsbehörde stellte fest, dass es Anzeichen für Verstöße durch eine Reihe von beteiligten Personen gab. Da die Ermittlungsfrist jedoch abgelaufen war, trennte die Ermittlungsbehörde die Informationen und Dokumente im Zusammenhang mit den Verstößen dieser Personen, um die Ermittlungen und die weitere Bearbeitung zu einem späteren Zeitpunkt fortzusetzen.