Une société de courtage a mélangé les fonds de ses clients, une infraction commise lors de transactions portant sur des milliers de milliards de bahts.

La Commission des valeurs mobilières vient d'infliger une amende à la société par actions Saigon- Hanoi Securities (SHS). Accusée de nombreuses infractions, la société, présidée par M. Do Quang Vinh, devra s'acquitter d'une amende de près de 1,4 milliard de yuans.

M. Do Quang Vinh est le président du lycée SHS - Photo : SHS

Le dernier jour ouvrable de l'année du Dragon, la Commission nationale des valeurs mobilières a pris la décision d'imposer des sanctions administratives à la société par actions Saigon - Hanoi Securities (SHS).

Suite à une série d'infractions, SHS a dû s'acquitter d'amendes s'élevant à près de 1,4 milliard de VND. Notamment, une infraction a été constatée concernant une transaction de mille milliards de VND avecSHB , la banque dont M. Do Quang Hien (également connu sous le nom de M. Hien, père de M. Do Quang Vinh) est le président du conseil d'administration.

SHS compte dédié confus

La décision relative à la sanction indiquait clairement que SHS ne gérait pas les actifs de ses clients séparément des actifs de la société de valeurs mobilières.

À un moment donné, SHS a effectué un virement entre le compte dédié et le compte de paiement de l'entreprise. Pour cette infraction, SHS a été condamnée à une amende de 175 millions de VND.

Conformément à la réglementation en vigueur, avant toute transaction, les clients doivent transférer des fonds à la société de courtage. Les comptes dédiés sont exclusivement réservés aux transactions des clients.

Les sociétés de courtage doivent gérer séparément les dépôts de chaque client destinés à la négociation de titres et séparer l'argent des clients de celui de la société de courtage.

Toujours en lien avec l'argent des clients, SHS a également été condamnée à une amende pour ne pas avoir fait rapport à la Commission des valeurs mobilières dans les délais impartis, comme l'exige la réglementation relative à l'ouverture d'un compte spécialisé auprès d'une banque commerciale pour gérer les dépôts de négociation de titres des clients.

De plus, SHS a également enfreint la loi en autorisant ses clients à effectuer des transactions sur marge dépassant leur pouvoir d'achat actuel sur leur compte de trading sur marge.

Concernant la violation des réglementations relatives à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients, SJS a, à certains moments, autorisé certains clients à passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils ne disposaient pas de fonds suffisants sur leurs comptes de négociation de titres.

En plus de l'amende de 125 millions de VND pour l'infraction susmentionnée, la Commission a également révoqué le droit d'utiliser les certificats d'exercice des valeurs mobilières pour une durée de 1 à 3 mois pour les professionnels des valeurs mobilières qui ont enfreint la réglementation relative à la réception et à l'exécution des ordres de négociation.

Selon la Commission des valeurs mobilières, SHS s'est également associée à BIDV et à la Banque commerciale par actions Saigon-Hanoi (SHB) pour proposer à certains clients des services de prêt destinés à l'achat de titres, sans l'autorisation de la Commission. Cette infraction est passible d'une amende pouvant atteindre 250 millions de VND.

Outre la violation des réglementations relatives aux restrictions de prêt, SHS a également commis des infractions en prêtant de l'argent à des clients sous forme de dépôts, conformément aux contrats de recherche et de présentation de clients à la Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company et aux contrats d'achat et de vente d'actions avec Encapital Holdings, mais n'a pas respecté les contrats signés et n'a pas remboursé le principal et les frais.

SHS doit cesser d'accepter l'argent de SHB pour le prêter à ses clients afin qu'ils achètent des titres.

Lorsqu'elles fournissent des services de courtage ou d'autres services, les sociétés de courtage doivent faire rapport à la Commission des valeurs mobilières.

Cependant, SHS a effectué le service de connexion et de transfert de fonds de clients ayant signé des contrats de courtage en valeurs mobilières vers les comptes de trading d'autres clients (Fintech) sans en informer la Commission. Pour cette infraction, SHS a été condamnée à une amende pouvant atteindre 225 millions de VND.

La Commission des valeurs mobilières a également exigé que SHS cesse de se coordonner avec des banques telles que BIDV et SHB pour fournir des services de marge.

En outre, l'organisme de gestion exige que SHS ne fournisse pas de services de titres ou d'autres services sans rapport, sans avis écrit ou sans directives des autorités compétentes.

SHS a également divulgué des informations incomplètes sur les transactions avec des parties liées dans ses rapports de gestion pour 2022, 2023 et les six premiers mois de 2022, 2023 et 2024.

SHS ne précise pas intégralement la quantité et la valeur totale des transactions dans la section consacrée aux transactions entre la société et les parties liées ; ou entre la société et les principaux actionnaires, les initiés et les parties liées aux initiés.

SHS a également enfreint la réglementation relative aux transactions avec les actionnaires, les dirigeants d'entreprise et les personnes liées.

Selon le rapport financier audité de 2022, SHS a effectué des transactions pour recevoir des prêts d'une valeur totale de 5 381 milliards de VND et rembourser des prêts d'une valeur totale de 7 118 milliards de VND avec SHB (partie liée), soit plus de 35 % de la valeur totale des actifs de la société figurant dans le rapport financier de 2022.

Il convient de préciser que ce qui précède n'a pas été approuvé par l'assemblée générale des actionnaires.

Source : https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm