Az ügyfelek nevében befektető VPS Securities korábbi igazgatóját megbírságolták és megfosztották praxisának gyakorlásától

[hirdetés_1]

2023. december 13. 14:07 Nhat Linh Cikk nyomtatása

ANTD.VN - Az ügyfelek nevében befektető VPS Securities korábbi befektetési tanácsadási igazgatóját közigazgatási pénzbírsággal sújtották, és 9 hónapra bevonták a működési engedélyét. A VPS Securities Company-t is feljelentést tették az incidenssel kapcsolatban.

Az Állami Értékpapír-felügyelet (SSC) a közelmúltban határozatot adott ki Do Anh Viet úr (cím: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ) ellen az értékpapírok és az értékpapírpiac területén elkövetett közigazgatási szabálysértések szankcionálásáról.

Do Viet Anh úr adminisztratív szabálysértése az ügyfelek nevében történő befektetés. Pontosabban, Do Anh Viet úr értékpapír-kereskedő.

A VPS Securities Joint Stock Company-nál töltött ideje alatt, 2021. november 12-én Do Anh Viet úr értékpapír-befektetési együttműködési szerződést írt alá Nguyen Duc Cay úrral, ennek megfelelően Do Anh Viet úr az ügyfél (Nguyen Duc Cay úr) nevében befektetéseket hajtott végre.

Ez a magatartás nem tartozik az egyéni befektetők értékpapír-kereskedési számláinak kezelésével való megbízás alá, a pénzügyminiszter 2020. december 31-i 121/2020/TT-BTC számú, az értékpapír-társaságok tevékenységét szabályozó körlevelének 3. szakasza, 4. cikke és 19. cikke értelmében.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

A VPS Securities-t és Do Anh Viet urat megbírságolták az értékpapír-szektorban elkövetett szabálysértések miatt.

A fenti jogsértés miatt Do Anh Viet urat 87,5 millió VND bírsággal sújtották. Ezen felül a személyre további büntetésként 9 hónapra visszavonták a gyakorlati engedélyét a 156/2020/ND-CP rendelet 32. cikke 7. záradékának b) pontjában foglaltak szerint, amelyeket a 128/2021/ND-CP rendelet 1. cikke 26. záradékának b) pontja módosított és kiegészített.

„Do Anh Viet úrnak a büntetési határozat hatálybalépésének napjától kezdve haladéktalanul be kell szüntetnie az értékpapír-piaci engedélyében rögzített összes szakmai tevékenységet, és a 128/2021/ND-CP rendelet 1. cikkének 41. pontjában módosított és kiegészített 156/2020/ND-CP rendelet 50a. cikkének rendelkezései szerint a gyakorlati engedély használatára vonatkozó jog visszavonásának időtartama alatt be kell tartania a tilalmakat vagy korlátozásokat” – közölte az Állami Értékpapír-felügyelet.

Köztudott, hogy Do Anh Viet úr korábban befektetési tanácsadási igazgatói pozíciót töltött be a VPS Securitiesnél.

A fenti határozattal egyidejűleg az Állami Értékpapír-felügyelet közigazgatási szankciókat szabott ki a VPS Értékpapír Részvénytársaságra (székhely címe: 65. számú iroda, Cam Hoi utca, Dong Mac kerület, Hai Ba Trung kerület, Hanoi).

Ennek megfelelően a VPS Securities-t 85 millió VND bírsággal sújtották a következő jogsértések miatt: Nem felügyelték és nem előzték meg a vállalaton belüli, az értékpapír-piaci szakemberek és az ügyfelek közötti összeférhetetlenségeket.

Hozzászólás (0)