Az ügyfelek nevében befektető VPS Securities korábbi igazgatóját megbírságolták és megfosztották praxisának gyakorlásától

2023. december 13. 14:07 Nhat Linh Cikk nyomtatása

ANTD.VN - Az ügyfelek nevében befektető VPS Securities korábbi befektetési tanácsadási igazgatóját közigazgatási pénzbírsággal sújtották, és 9 hónapra bevonták a működési engedélyét. A VPS Securities Company-t is feljelentést tették az incidenssel kapcsolatban.

Az Állami Értékpapír-felügyelet (SSC) a közelmúltban határozatot adott ki Do Anh Viet úr (cím: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ) ellen az értékpapírok és az értékpapírpiac területén elkövetett közigazgatási szabálysértések szankcionálásáról.

Do Viet Anh úr adminisztratív szabálysértése az ügyfelek nevében történő befektetés. Pontosabban, Do Anh Viet úr értékpapír-kereskedő.

A VPS Securities Joint Stock Company-nál töltött ideje alatt, 2021. november 12-én Do Anh Viet úr értékpapír-befektetési együttműködési szerződést írt alá Nguyen Duc Cay úrral, ennek megfelelően Do Anh Viet úr az ügyfél (Nguyen Duc Cay úr) nevében befektetéseket hajtott végre.

Ez a magatartás nem tartozik az egyéni befektetők értékpapír-kereskedési számláinak kezelésével való megbízás alá, a pénzügyminiszter 2020. december 31-i 121/2020/TT-BTC számú, az értékpapír-társaságok tevékenységét szabályozó körlevelének 3. szakasza, 4. cikke és 19. cikke értelmében.

A VPS Securities-t és Do Anh Viet urat megbírságolták az értékpapír-szektorban elkövetett szabálysértések miatt.

A fenti jogsértés miatt Do Anh Viet urat 87,5 millió VND bírsággal sújtották. Ezen felül a személyre további büntetésként 9 hónapra visszavonták a gyakorlati engedélyét a 156/2020/ND-CP rendelet 32. cikke 7. záradékának b) pontjában foglaltak szerint, amelyeket a 128/2021/ND-CP rendelet 1. cikke 26. záradékának b) pontja módosított és kiegészített.

„Do Anh Viet úrnak a büntetési határozat hatálybalépésének napjától kezdve haladéktalanul be kell szüntetnie az értékpapír-piaci engedélyében rögzített összes szakmai tevékenységet, és a 128/2021/ND-CP rendelet 1. cikkének 41. pontjában módosított és kiegészített 156/2020/ND-CP rendelet 50a. cikkének rendelkezései szerint a gyakorlati engedély használatára vonatkozó jog visszavonásának időtartama alatt be kell tartania a tilalmakat vagy korlátozásokat” – közölte az Állami Értékpapír-felügyelet.

Köztudott, hogy Do Anh Viet úr korábban befektetési tanácsadási igazgatói pozíciót töltött be a VPS Securitiesnél.

A fenti határozattal egyidejűleg az Állami Értékpapír-felügyelet közigazgatási szankciókat szabott ki a VPS Értékpapír Részvénytársaságra (székhely címe: 65. számú iroda, Cam Hoi utca, Dong Mac kerület, Hai Ba Trung kerület, Hanoi).

Ennek megfelelően a VPS Securities-t 85 millió VND bírsággal sújtották a következő jogsértések miatt: Nem felügyelték és nem előzték meg a vállalaton belüli, az értékpapír-piaci szakemberek és az ügyfelek közötti összeférhetetlenségeket.

Forráslink: https://www.anninhthudo.vn/dau-tu-thay-khach-hang-cuu-giam-doc-chung-khoan-vps-bi-xu-phat-tuoc-quyen-hanh-nghe-post560977.antd