市場における異常取引の規制強化
最近の株式市場の変動を受け、国家証券委員会はベトナム証券取引所（VNX）、ホーチミン証券取引所（HOSE）、 ハノイ証券取引所（HNX）、ベトナム証券保管決済機構（VSDC）に対し、監督強化、異常兆候のある取引の積極的な検知と対応を求める文書を発行しました。
国家証券委員会によれば、最近、取引所は多くの監視措置を実施しているが、指数や取引量の市場で異常な変動が見られる状況では、市場運営者によるより強力な介入が必要である。
具体的には、市場全体や同業他社と比較して価格変動が激しい銘柄を証券取引所は注意深く監視する必要があります。
同時に、投資家にとって特に関心の高い銘柄コードや操作の兆候が見られる銘柄コードに関連する新聞、ソーシャル ネットワーク、フォーラム、グループなどで拡散される情報を注意深く確認する必要があります。
異常な取引を検知した場合、取引所は分析と評価を行い、国家証券委員会に報告し、適切な解決策を提案する必要があります。さらに、VNXは、市場参加者に対し、最前線での監督を強化し、口座開設直後の投資家やVNXで大口取引を行う投資家の取引動向を日中および連日にわたって綿密に監視するよう指導する任務も担っています。証券取引規制違反の兆候をタイムリーに検知することで、国家証券委員会は迅速かつ的確な対応策を講じることができます。
加えて、国家証券委員会はVNXに対し、HOSE、HNX、VSDCと連携し、取引、決済、決済活動が安全かつ円滑に行われるよう要請しました。投資家心理や市場のキャッシュフローに影響を与える混乱を回避するため、技術システムの安定的な維持が求められています。
ベトナム証券保管・決済機構（SSC）側では、国家証券委員会（SSC）が、清算・決済活動、特にポジション制限や証拠金などのレバレッジ取引の監視を継続的に厳格に行うことを義務付けています。VSDCは、異常な兆候を検知した場合、関連情報と文書を積極的に収集し、SSCに報告するとともに、VNX、HOSE、HNXに通知して同期処理を実施する必要があります。
コンプライアンスを厳重に監視し、証券会社に責任を負わせる
国家証券委員会は市場運営システムに重点を置くだけでなく、証券会社に対しても文書を発行しています。
まず、企業は証券業務活動の実施、証券サービスの提供において、法律規制を厳格に遵守しなければなりません。また、信用取引の貸借に関する規制やその他の関連法律規制を厳格に遵守しなければなりません。
第二に、会社は会社で働く従業員と証券業務従事者の活動を管理する責任を負います。従業員と証券業務従事者に対する管理と監督を継続的に強化し、証券法令遵守を確保します。会社の従業員と証券業務従事者が、違法に証券投資に関する助言を行うフォーラムやグループに人を誘致・参加させること、顧客に直接または間接的に証券の売買を勧誘し、虚偽の情報を提供して顧客に誤解を招くこと、根拠なく証券価格の上昇または下落について意見を述べること、特定の利益について合意または約束すること、または顧客と利益・損失を分配する契約を締結すること、法律および職業倫理に違反する行為を行うことを許しません。
第三に、国家証券委員会は、企業に対し、規定に基づき取引会員としての義務と責任を完全に履行すること、企業の顧客である個人および組織の証券取引に関する法令遵守を厳格に監視すること、監視、検査、審査活動において国家証券委員会、証券取引所、ベトナム証券保管・決済機構と積極的に連携することを要求します。証券取引に関する規定に違反する兆候のある取引を発見した場合は、速やかにベトナム証券取引所および関連会社に報告するとともに、規定に基づく措置をとるため、国家証券委員会にも報告します。
フイ・タン
出典: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm
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